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1 # 小布衣時代
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2 # 丁檀
在2020年4月28日之前已開通創業板許可權並交易,註冊制實施後,買賣註冊制上市股票需要補籤開通註冊制許可權協議。創業板註冊制業務新規實施時間:2020年4月28日,之前這部分客戶為創業板存量投資者。對此類開通許可權的投資者做個新老劃斷的銜接工作,券商根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》《深圳證券交易所創業板市場投資者適當性管理實施辦法(2020年修訂)》,制定了一系列投資者適當性管理實施辦法。
首先對投資者這進行資質稽核。對於新規實施前,名下賬戶已達到創業板交易許可權開通時限(且未關閉或銷戶)的存量投資者,辦理的時候資質稽核無准入門檻,券商會充分了解投資者的基本資訊、財務狀況、證券投資經驗、交易需求、風險偏好等相關資訊,對其風險認知與承受能力進行評估情況下受理投資者業務。在此說明本次創業板適當性新規對投資者的風險承受能力確定為積極型中高風險承受能力。新增個人投資者開通創業板許可權需要滿足准入門檻,(一)申請許可權開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低於人民幣10萬元(不包括該投資者透過融資融券融入的資金和證券);(二)參與證券交易24個月以上。
其次開通模式券商一般分兩種,一種是投資者透過網上系統申請開通,目前不少券商在測試狀態,有可能在今年7月底實現此項業務功能。另一種營業部現場適當性平臺受理,系統資訊錄入對已開通創業板許可權的存量投資者會顯示已開通核准制,可開通,券商工作人員和投資者單向影片進行雙錄,同時簽署創業板風險揭示書和《適當性匹配意見及投資者確認書》或《產品或服務風險警示及投資者確認書》。辦理結果當時反饋,許可權當日申請,當日開通,當日允許交易,這個與以往創業板開通許可權T+2,T+5日有很大不同。
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3 # 順風逆勢講道理
幾年前已開通創業板並交易,註冊制實施後存在過渡期的銜接規定,但是同樣也是需要補籤協議的。
創業板註冊制業務新規實施時間:2020年4月28日,之前這部分客戶為創業板存量投資者。對此類開通許可權的投資者做個新老劃斷的銜接工作,券商根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》《深圳證券交易所創業板市場投資者適當性管理實施辦法(2020年修訂)》,制定了一系列投資者適當性管理實施辦法。其中支出在2020年4月28日之前已開通創業板許可權並交易,註冊制實施後買賣註冊制上市股票需要補籤開通註冊制許可權協議。
首先根據註冊制的相關規定對投資者進行資質稽核。對於新規實施前已開通創業板相關許可權的存量投資者,券商會充分了解投資者的基本資訊、財務狀況、證券投資經驗、交易需求、風險偏好等相關資訊,對其風險認知與承受能力進行評估情況下受理投資者業務。也就是說申請人需要重新對於自己的風險承受能力進行新一次的評估。
其次開通方式仍然有線上線下兩種:
一種是投資者透過網上系統申請開通,由於註冊制政策剛剛實行,目前還處於測試階段,有部分券商已開通線上辦理通道,但是並非全部券商均可線上辦理,預計未來在今年7月底實現此項業務功能。
另一種是線下營業廳現場辦理。券商工作人員和投資者單向影片進行雙錄,同時簽署創業板風險揭示書和《適當性匹配意見及投資者確認書》或《產品或服務風險警示及投資者確認書》。營業廳所涉及業務範圍是最全面的,所以如果不清楚如何辦理聯絡券商的客戶經理和營業廳是最為穩妥的。
註冊制的執行將帶來一些關於A股市場風險和交易的變化,所以即便是之前已經是創業板交易使用者在新政策執行以後也需要重新簽署一份協議。
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4 # 老金財經
根據相關規定,在2020年4月28日之前已開通創業板的投資者,確實需要重新補籤協議。
之前開通的創業板為什麼補籤協議?2020年4月28日起,根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》《深圳證券交易所創業板市場投資者適當性管理實施辦法(2020年修訂)》,制定了一系列投資者適當性管理實施辦法。
主要由於制定的新規出現一些變動,證券公司會重新根據新的規定,對投資者多方面的綜合評估,投資者是否具備開通創業板的許可權。
創業板實行註冊制後,創業板的漲跌幅已經放寬為20%,股價波動比較大,同比風險性加大。同時證券公司會進一步的提高創業板的開通許可權,所以需要投資者們重新補籤協議。
創業板開通需要什麼條件?股民投資者之前開通創業板的條件非常低,只要股民投資者有2年以上經驗即可開通。
假如不滿2年投資經驗的人,需要帶相關證件到營業部進行簽訂一份《特殊風險協議》同樣即可開通。
但隨著創業板試點註冊制落地,根據創業板的規定創業板開通條件已經提高了,需要達到一定門檻才能開通,必須滿足以下三大條件:
1、前20個交易日日均資產不低於10萬元人民幣;
2、參與證券交易不少於24個月;
3、適合穩健型及以上投資者參與交易;
所以從創業板開通條件,已經增加了2項,20個交易日日均資產10萬以上和有風險等級限制,並非所有股民投資都可以開通創業板交易許可權。
怎麼樣補籤協議?根據證券公司的補充協議的規定得知,投資者可以採取以下兩種方式進行補充協議:
1、投資者可以直接透過網上系統補充協議。比如登上證券公司網上營業廳,或者進入證券公司手機APP進行辦理。一般證券公司的手機APP登入之後都會彈窗提醒投資者補充協議。如果沒有彈窗的可以找到我的、網上營業廳、許可權開通,找到創業板項補籤協議即可。
2、投資者可以帶到相關證件,前往自己附近的營業廳辦理,跟證券公司工作人員說重新補籤協議,配合工作人員操作即可。
綜合以上就是關於創業板試點註冊制落地之後,創業板需要補籤協議,創業板開通條件,以及創業板補籤協議的方法等方面的知識分享給投資者。
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5 # 魔法小雪球
需要補籤協議,券商app就可以簽署。比如東方財富app點交易-更多-創業板開通,即可根據你帳戶情況提示操作步驟。
回覆列表
簡單回答一下,是肯定需要補籤一下協議的。並且還需要做一遍測試,測試通過後需要等待註冊制正式釋出,待註冊制實施後可以進行創業板的股票交易。
以下是中信建投交易軟體的創業板補籤圖,在登入中信建投手機版APP後,會有一項提示,按照提示找到業務辦理,然後再找到創業板補籤即可完成測試並補籤,這裡說明一下,測試需要透過,不透過肯定不可以補籤。