關於在國內成立私募基金公司，牌照申請、產品發行、後續公司運營的一些事項如下：

一、成立公司主體

1，公司名稱：按照協會規定，目前申請私募基金牌照的主體公司名稱和經營範圍必須有“私募”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“基金管理”等

字樣，一般公司名稱為“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權投資有限公司”、“XXXX股權基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等，名稱的確定和全國各地的工商局具體規定有關係，各地最終稽核名稱結果有所不同。

2，公司型別：目前一般為有限責任公司或有限合夥企業（目前協會已經放開了外商獨資企業（WOFE）在國內申請私募基金管理人牌照，關於WOFE的設立比較複雜，會在後續的文章中詳解）。

3，選擇一個比較合適的公司註冊地址，主要考慮：提供註冊地址，稅收優惠，高管退稅和獎勵，管理規模獎勵，辦公室提供和其他配套服務措施。

4，關於註冊資本：一般在1000萬比較合適，現在是認繳資本制度，股東可以約定在某一時間之前實繳完資本即可，協會要求實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。

5，關於公司經營範圍：按照協會的規定目前私募基金管理人的經營範圍只能是：資產管理，投資管理，股權投資，股權投資管理，股權基金投資管理（申請私募證券基金型別牌照的管理人經營範圍裡建議不要寫“投資諮詢”字樣）。

6，其他的雜項：辦理公司工商註冊，刻章，開立銀行賬戶，開立社保公積金賬戶等。

私募工場是目前國內最具凝聚力的投顧培養平臺，堅持以資產配置為核心投資理念，開展覆蓋量化投資及對沖基金領域的權威培訓、FOF/MOM業務，目前已吸引上萬家優秀私募及數百家金融孵化機構入駐。

二、公司開業

1，核定稅種：現在一般投資公司核定為增值稅小規模納稅人，增值稅稅率為6%（全部營業額*6%=增值稅額），企業所得稅25%，個人所得稅20%（投資公司的主要收入為管理費和後端業績分成，這個稅收就要和公司註冊地的園區進行商談，有一定比例的稅收返還）。

2，辦理法人一證通U盾，開通稅務和銀行的三方協議，保證以後進行網上報稅，以及辦理員工的社保公積金網上入工操作。

3，尋找公司辦公室：因為現在申請私募牌照需要實際辦公地址，律師和協會都會現場盡職調查。

三、申請私募基金牌照

1，高管資格：從事證券類的私募基金必須至少有2名高管具有基金從業資格，其中法定代表人，總經理，風控負責人一定要基金從業資格。

2，經營範圍：按照一，3說明註冊即可。

3，註冊資本：實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。

4，辦公條件：需要有實際的辦公地址，大小不限，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當的辦公裝置。

5，高管人員：最好有5-10的員工，組織架構有：總經理，投資部，風控部，行政部，市場部，人事部等，各1-2名員工，其中總經理，風控負責人，投資經理最好是全職，其他人員可以兼職。

6，制度性文：按照協會和公司自身情況，編寫制度性檔案，一般有9-23個制度性檔案（切勿全盤複製其他的模板，協會現在對這方面稽核很嚴格，要嚴格根據自身情況編寫，有幾個不重要，重要的是和自己公司相匹配）。

7，牌照型別：目前有私募證券基金，私募股權基金，私募創業基金，其他型別基金四個型別，根據自己的實際需求選擇一個或多個，按照協會最新的反饋資訊“申請業務型別建議專業化經營”建議管理人在公司團隊和部門不太充分的條件下暫時只申請一種基金牌照型別，等團隊擴充後再增加型別，這樣透過協會稽核的機率比較大。

8，法律意見書：需要請專業的律所進場盡職調查，根據協會要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統中申請牌照時要遞交。

9，網上申請：申請私募基金管理人備案賬號，完成網上資料輸入並和法律意見書內容保持一致，並上傳《法律意見書》。

10 ，等待協會反饋並取得私募基金管理人牌照。

四、產品發行

1，取得私募基金管理人牌照後六個月內必須成功備案一個基金產品，否則會被吊銷牌照，就得像上述“三”中的說明程式重新申請牌照。

2，產品型別：目前普遍採取契約性基金方式，確定PB商，託管商，託管行，產品要素表，基金合同，託管協議，外包協議等。

3，產品募集：員工自主募集或者尋找有基金銷售牌照的機構募集，一般有銀行，券商，期貨公司，第三方理財公司，FOF/MOM等。

4，產品備案：產品成立之後要在基金業協會系統中做基金產品的備案登記。

私募工場是目前國內最具凝聚力的投顧培養平臺，堅持以資產配置為核心投資理念，開展覆蓋量化投資及對沖基金領域的權威培訓、FOF/MOM業務，目前已吸引上萬家優秀私募及數百家金融孵化機構入駐。

五、後續運營

1，公司財務：每月的記賬和報稅，年度財務彙算清繳，企業年度網上公示。

2，資訊披露：每年4月30日之前在私募管理人系統中上傳上一年的《年度審計報告》，基金產品的月度，季度和年度資訊披露。

3，公司宣傳：品牌建設，媒體合作宣傳，加入相關協會，路演，員工建設，企業文化建設，交易策略團隊的完善等。

4，合作伙伴：券商，銀行，期貨公司，FOF/MOM，第三方理財機構，專業機構投資人，會計師事務所，律師事務所等。

5，起步資金：因為是第一個產品，所以全部從外部募集還是有難度的，三個解決方案：

第一種方法是：透過結構化產品的形式，自己出資一部分資金作為劣後資金，放槓桿以達到規模的目的。

第二種方法是：選擇一家以後有募集意願和能力的券商或期貨公司，先以自有資金在他們那邊做展示，大概需要6個月左右，如果業績不錯，他們會幫你募集第一個產品。

第三種方法是：選擇一些能給予前期私募基金種子基金孵化機構，對你的團隊和操作透過盡職調查你後，直接給你們資金，或者透過共同投資成立第一個產品的方式操作。

基本上成立一個私募基金公司及後續的運營大體包括以上要素，當然每一個環節中都有很細節的工作要做，從事私募基金行業是一個很系統而且需要從一開始就做好長遠規劃的事業。

祝各位私募基金管理人投資順利！

備案首先要具備投資類公司的資格才可以，目前各大城市常規註冊是行不通的。有了符合要求的公司還需要有相關的基金從業資格證的人員，尤其是法人和高管，人員人數也有限制，這些都是最主要的，其他的要求也很多，不過都比較容易取得，如果您有備案相關的問題可以諮詢我。

1，透過收購投資公司來發行基金產品的流程：

1）對公司稅務型別進行確認，現在大部分的投資公司的稅收型別為以下三個：

商品流透過程中，產生的價值增加部分，收取的稅金。（也就是增值稅）；

對公司營業所得收取的稅金（也就是企業所得稅）；

還有對公司員工個人所得工資徵收的稅金（也就是個人所得稅）。

之所以要對稅種進行核實，是因為公司註冊地所在得園區會給予公司一定的稅收返還，這個企業者一定要提前瞭解並進行商談。

2）現在走私募基金備案流程的時候，需要公司有合適的辦公場地，並在私募基金備案時提供辦公室外觀和前臺的照片。

3）要請專業的財務會計事務所對公司進行財務審計，確保公司在資產，債務，發行基金上所有的細節清晰明瞭。並請有辦理私募基金備案流程相關經驗的律師事務所出具《重大事項變更專項法律意見書》。

4）完成上面第三點後，要去銀行給員工辦理公積金入網手續，並簽訂網上繳付稅收的銀行三方協議。

2，私募基金備案流程時需要準備的材料：

1）股權類投資需要三名高管有基金從業資格，證券類投資公司需要兩名高管具有基金從業資格。

2）公司經營範圍確定了私募基金牌照能夠發行的基金的投資範圍。比如資產管理，股權投資，基金管理，投資管理類的公司是不能申請證券類牌照的。這裡有個小小的建議，就是現在監管比較嚴格，在走私募基金備案流程時，雖然私募基金牌照型別是可以多選，但是選擇一個往往比較容易透過稽核。

3）公司的組織架構要提前設定好，建議有合規風控部，市場部，行政部等。建議組織架構可以劃分得細一點，然後，讓員工可以跨部門擔任。

4）法律意見書的編寫一定要夠詳細，當然，這方面應該是律師事務所的職責。但是建議企業者也可以瞭解一下。在中國證券投資基金業協會發布的法規要求，需要有十一項具體情況的說明，包括公司高管的資質情況，資產實繳情況，辦公場所的具體情況等等。這方面的描述還是比較有技巧性的，一定要找專業的機構進行辦理。

在私募基金備案流程中，還有很多細節需要注意。包括高管最近三年有沒有重大失信行為，這個要提前做好調查。否則等到私募基金備案時，再不斷地被打回來重新申請，是很費時間和精力，財力的事情。所以一定要注意以上幾點，避免不必要的麻煩。

私募基金備案，我們做過幾個了。感覺是越來越規範，越來越嚴格了。建議還是要在專業團隊和律師指導下來做。雖然多幾萬元的成本，但要是耽誤兩個月時間，恐怕公司其他成本要更高。

我們根據前面備案過的公司情況來說說幾點很重要的：

第一，要確定高管和從業人員，主要看兩個，一是是否取得了從業資格，二是有無在其他私募兼職。如果有在其他的私募兼職的，一定要注意，只能在關聯公司兼職，而且，風控崗位，是不能兼職的。如果違反了以上情況，備案時候會被退回的。

第二，要有一個好的律師服務，好的律師，才能寫好法律意見書。我們是江蘇錦創律師事務所服務的，材料做得非常好。如果法律意見書做得不好，不能夠充分體現公司情況，補正耽誤時間的機率也非常大。

第三，要有體現經營基礎的硬體設施和基本的資金。這也是目前私募行業很難再有皮包公司的原因。過去那種隨便一個人覺得自己會炒股就能開辦私募的時代過去了。

第四，一定要有完善的內部制度。有很多人以為制度就是從網上抄一下就可以了。如果是這樣，有兩個問題，第一是很可能抄襲的內容有明顯錯誤；而是在後期被核查到的時候，竟然公司沒有執行好制度，就完蛋了。抄襲制度可以，但是要認真學習轉化為自己的，要真的執行。

第五，法律意見書，一定要與備案資訊一致。有的公司法律意見書做完了，公司發生一些變化，填寫備案資訊就不一致了。

以上是我們在過去的幾次備案中體會比較深刻的幾點。供參考。私募老闆，自己要懂得主要風險點，同時還要聘請備案顧問和律師，以確保一切順利。

私募備案一般包括(1)登記備案;(2)重大事項變更備案;(3)基金產品備案。

不過，因為後兩種備案的難度以及詢問機率較低。所以，提問者的意思應該是想知道私募登記備案的流程。

私募登記備案流程應從備案機構和承辦的律師事務所兩個角度著手。

首先，擬登記的私募應自行審查營業執照的名稱、經營範圍，工作人員中至少有兩名持有基金從業資格（法定代表人和風控），辦公場所及必要的辦公裝置。（擬實繳的資本可根據律師的意見再行確定）

第二步，儘量找有透過經驗的律師來提供登記備案的全過程法律服務。中基協的登記備案系統一直在提高要求，比如2017年6月28日剛釋出的對於基金從業人員在系統中登記的要求。沒有經驗的律師也能協助透過，但系統總共給5次提交的機會，每次被退回再提交，都需要20個工作日的協會審查時間，相當的耗時。

最後，每一次系統提交之前，建議登記機構和律師對所有資訊進行雙向審查，減少明顯資訊填報錯誤的機率。

以上是本人根據過去這一年半的系統操作及登記法律服務（包括法律意見書草擬、稽核）全程跟蹤的經驗所得出的心得，僅供參考。

1、首先你要有一家投資類的公司主體，工商、稅務、銀行都能正常辦理業務等。2、需要準備基金從業資格，一般股權類是法人和風控兩人，證券類法人、風控、基金經理三人，這是最基礎的，基金從業資格多也是加分項。 3、註冊資本最好不要太大，出資人擁有的資產要大於註冊資本最好建議1000萬以內，當然也可以註冊資金大，擁有資產能證明就行。4、真實的商業計劃書。5、法人、股東、高管、各部門人員的學歷和簡歷，一定要找個有經驗的去審，避免到時候協會審查說資歷不夠，浪費時間浪費錢。6、基本申請的時間差不多得小半年。以上只是最基礎的，詳情得看申請的公司和資質。