一、堅持合規文化教育,把道德風險防範作為案件防控工作的重中之重。
要以上級行各項經營理念、管理要求為重點，堅定不移地強化理念教育，持之以恆地強化規章制度教育和警示反思教育，使廣大員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，明白“能為、不能為”的界限，在辦理每一筆業務、營銷每一個客戶時，都能首先想到“制度要求我怎樣做”，真正讓“指示服從制度、信任不忘制度、習慣讓位制度”入口、入腦、入心、入手，在全行形成“程式至上、合規為本、效益為重”的內控文化和“時時遵章、事事合規、自覺糾錯”的合規文化。
二、堅持“五重”管理，抓住案件防控工作的重點。
一是高度關注對重要環節的管理。將上級行各項管理措施和要求，精細化落實到每一個部門、每一個層面、每一個環節。二是高度關注重要崗位的管理。不折不扣地落實重要崗位輪換、離崗審計、近親“迴避”制度，透過制度化、日常化的員工行為排查，管好一線櫃員、會計主管、信貸人員、網點負責人等重要崗位人員。三是高度關注重要時段的管理。要充分發揮櫃檯實時監控系統、遠端監控系統、等“監控體系”的功能，實現對重要時段、重要環節的“跨時空、全天候、零距離、無盲點”監控。對節假日、年末歲尾等易發生案件的時間和時段，及時提示風險，並加大值班、報告等管理力度。四是高度關注對自助機具的管理。定期不定期地加大巡查、檢查，防控金融工具衍生風險。五是高度關注對重大交易的管理。利用反洗錢客戶風險系統，加大對重大交易的實時監督，對提示的風險，及時跟蹤，排除風險隱患。
三、堅持制度落實，作為案件防控工作的重要手段
一是要認真抓好各項規章制度和管理要求的學習,提高執行規章制度和業務流程的主動性、自覺性和有效性。二是要建立落實各項規章制度的責任制，透過建立“崗位明晰、權責分明、管理有序、操作有規”的崗位責任體系，精細化地落實好各項規章制度和業務流程。三是要制訂精細化的落實措施，使制度和管理要求的制訂、分解、落實、檢查、整改、反饋、評價等形成一個完整的、清晰的鏈條，使規章制度和管理要求的落實情況始終處於完全的掌控之中。
四、堅持“思”、“行”結合，提高案件防控工作的敏銳力和執行力
一是著力提高職業敏銳力，不僅對本行發生的風險或案件，認真查詢原因，彌補漏洞，對其他行出現的案件，也要組織學習，分析討論，舉一反三，引以為戒，採取相應的防範措施，避免同質同類案件的發生。二是開展對制度執行力的評價。要透過強化監督檢查，從規範檢查形式、規範檢查內容、規範檢查流程、規範檢查發現問題的整改、規範對整改結果的督導等“五個規範”抓起，建立基礎管理突擊檢查和常規檢查、綜合檢查和專項檢查相結合的長效機制，把各類問題消滅在萌芽狀態。
一、堅持合規文化教育,把道德風險防範作為案件防控工作的重中之重。
要以上級行各項經營理念、管理要求為重點，堅定不移地強化理念教育，持之以恆地強化規章制度教育和警示反思教育，使廣大員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，明白“能為、不能為”的界限，在辦理每一筆業務、營銷每一個客戶時，都能首先想到“制度要求我怎樣做”，真正讓“指示服從制度、信任不忘制度、習慣讓位制度”入口、入腦、入心、入手，在全行形成“程式至上、合規為本、效益為重”的內控文化和“時時遵章、事事合規、自覺糾錯”的合規文化。
二、堅持“五重”管理，抓住案件防控工作的重點。
一是高度關注對重要環節的管理。將上級行各項管理措施和要求，精細化落實到每一個部門、每一個層面、每一個環節。二是高度關注重要崗位的管理。不折不扣地落實重要崗位輪換、離崗審計、近親“迴避”制度，透過制度化、日常化的員工行為排查，管好一線櫃員、會計主管、信貸人員、網點負責人等重要崗位人員。三是高度關注重要時段的管理。要充分發揮櫃檯實時監控系統、遠端監控系統、等“監控體系”的功能，實現對重要時段、重要環節的“跨時空、全天候、零距離、無盲點”監控。對節假日、年末歲尾等易發生案件的時間和時段，及時提示風險，並加大值班、報告等管理力度。四是高度關注對自助機具的管理。定期不定期地加大巡查、檢查，防控金融工具衍生風險。五是高度關注對重大交易的管理。利用反洗錢客戶風險系統，加大對重大交易的實時監督，對提示的風險，及時跟蹤，排除風險隱患。
三、堅持制度落實，作為案件防控工作的重要手段
一是要認真抓好各項規章制度和管理要求的學習,提高執行規章制度和業務流程的主動性、自覺性和有效性。二是要建立落實各項規章制度的責任制，透過建立“崗位明晰、權責分明、管理有序、操作有規”的崗位責任體系，精細化地落實好各項規章制度和業務流程。三是要制訂精細化的落實措施，使制度和管理要求的制訂、分解、落實、檢查、整改、反饋、評價等形成一個完整的、清晰的鏈條，使規章制度和管理要求的落實情況始終處於完全的掌控之中。
四、堅持“思”、“行”結合，提高案件防控工作的敏銳力和執行力
一是著力提高職業敏銳力，不僅對本行發生的風險或案件，認真查詢原因，彌補漏洞，對其他行出現的案件，也要組織學習，分析討論，舉一反三，引以為戒，採取相應的防範措施，避免同質同類案件的發生。二是開展對制度執行力的評價。要透過強化監督檢查，從規範檢查形式、規範檢查內容、規範檢查流程、規範檢查發現問題的整改、規範對整改結果的督導等“五個規範”抓起，建立基礎管理突擊檢查和常規檢查、綜合檢查和專項檢查相結合的長效機制，把各類問題消滅在萌芽狀態。