提升基層機構案件防控能力措施：
一、強化員工的教育培訓持續抓好員工的教育培訓，不斷提升員工整體素質，營造合規文化是提升基層機構案件防控能力的前提和基礎。首先，抓好員工思想政治和道德教育。透過開展理論知識學習，典型案件講解，請服刑人員現身說法等教育活動，使每位員工深刻反思，汲取教訓，牢固樹立正確的人生觀、價值觀，增強愛崗敬業意識，從思想深處築牢正義之堤，從主觀上抵制、檢舉各類案件和風險行為，真正讓員工不願意去違規。其次，開展企業文化教育活動。透過學習銀行的願意、核心價值觀、使命、理念、企業責任等，將企業文化滲透到員工的工作環境這中、員工的行為之中，使每位員工能夠更好地認識、認可自己所在的銀行，從而不斷地提升員工的歸屬感、主人翁感，讓員工不想去違規。最後，強化規章制度學習。利用晨會、例會等形式，組織員工學習“銀行從業人員廉潔從業若干規定”等，保證不留死角、不出盲點，使每位員工把握從業的“底線”，增強員工的風險防範意識，並營造“人人講合規、事事講廉潔”的良好氛圍。透過教育培訓，使案件防控理念根植於每位員工心底，貫穿於業務操作的每個環節，變成現實生動的企業文化，內化為所有員工的自覺意識和行為習慣，真正從源頭上遏制風險的發生。
二、加強基層機構執行力建設作為執行單位，基層機構在風險防範管理中出現的問題，歸根到底是執行力的問題。因此，必須加強執行力建設，真正將基層機構案件防控工作落到實處。首先，把案件防控作為一把手工程，列入領導人員月度、季度、年度考核之中，要求基層管理者不僅要抓業務發展，同樣要抓執行力建設。管理者不僅要具備給每位員工灌輸思想的能力，還要以身作則，率先垂範，對上級制定的各項規章制度和合規要求，一絲不苟地貫徹執行，發揮管理者前線“指揮員”和“戰鬥員”的作用，影響並激發員工提升執行力的熱情。其次，始終保持案防工作高壓態勢。要健全崗位管理，落實案件防控責任，定期與員工簽訂案件防控工作責任狀，將案防任務和要求分解、落實到每一個崗位、每一個人，讓每個人都成為案防的關鍵人、第一責任人。其三，強化激勵約束，嚴格問責。建立“結果與過程同考核”的機制，對好的做法建立案防專項基金，獎勵員工主動揭露風險、抵制違規行為的做法。對導致風險或案件發生的責任人員和未盡責的檢查人員，嚴肅處理，從而有效防範案件、重大違規問題的發生。最後，切實做好問題整改工作。對檢查發現的問題不能僅停留在揭露問題層面，而應該對問題進行持續關注、持續檢查，使問題得到徹底解決。三、建立健全監督管理機制監督管理是推動案件防控能力不斷提升的關鍵所在，也是促進基層機構業務持續健康發展的前提。首先，整合基層行監督管理層級，搭建以委派會計主管、風險經理、紀檢監察特派員為主體的監督平臺，充分發揮“三道防線”的作用，切實履行崗位職責，充分運用業務檢查、會計稽核和櫃面監測等人、機監控手段，加強對基層機構關鍵風險點、違規行為易發部位和發生頻率較高、可能造成較大損失的風險點進行持續、重點監控與檢查。其次，加大監督檢查頻度和力度，並有針對性地制定各種防控措施。對履糾履範問題、關鍵風險點要採用定期檢查與不定期檢查相結合的方式，對一般風險點採用定期檢查的方式，對檢查的問題要整理成冊，供員工學習。最後，建立案件防控建議中心。員
提升基層機構案件防控能力措施：
一、強化員工的教育培訓持續抓好員工的教育培訓，不斷提升員工整體素質，營造合規文化是提升基層機構案件防控能力的前提和基礎。首先，抓好員工思想政治和道德教育。透過開展理論知識學習，典型案件講解，請服刑人員現身說法等教育活動，使每位員工深刻反思，汲取教訓，牢固樹立正確的人生觀、價值觀，增強愛崗敬業意識，從思想深處築牢正義之堤，從主觀上抵制、檢舉各類案件和風險行為，真正讓員工不願意去違規。其次，開展企業文化教育活動。透過學習銀行的願意、核心價值觀、使命、理念、企業責任等，將企業文化滲透到員工的工作環境這中、員工的行為之中，使每位員工能夠更好地認識、認可自己所在的銀行，從而不斷地提升員工的歸屬感、主人翁感，讓員工不想去違規。最後，強化規章制度學習。利用晨會、例會等形式，組織員工學習“銀行從業人員廉潔從業若干規定”等，保證不留死角、不出盲點，使每位員工把握從業的“底線”，增強員工的風險防範意識，並營造“人人講合規、事事講廉潔”的良好氛圍。透過教育培訓，使案件防控理念根植於每位員工心底，貫穿於業務操作的每個環節，變成現實生動的企業文化，內化為所有員工的自覺意識和行為習慣，真正從源頭上遏制風險的發生。
二、加強基層機構執行力建設作為執行單位，基層機構在風險防範管理中出現的問題，歸根到底是執行力的問題。因此，必須加強執行力建設，真正將基層機構案件防控工作落到實處。首先，把案件防控作為一把手工程，列入領導人員月度、季度、年度考核之中，要求基層管理者不僅要抓業務發展，同樣要抓執行力建設。管理者不僅要具備給每位員工灌輸思想的能力，還要以身作則，率先垂範，對上級制定的各項規章制度和合規要求，一絲不苟地貫徹執行，發揮管理者前線“指揮員”和“戰鬥員”的作用，影響並激發員工提升執行力的熱情。其次，始終保持案防工作高壓態勢。要健全崗位管理，落實案件防控責任，定期與員工簽訂案件防控工作責任狀，將案防任務和要求分解、落實到每一個崗位、每一個人，讓每個人都成為案防的關鍵人、第一責任人。其三，強化激勵約束，嚴格問責。建立“結果與過程同考核”的機制，對好的做法建立案防專項基金，獎勵員工主動揭露風險、抵制違規行為的做法。對導致風險或案件發生的責任人員和未盡責的檢查人員，嚴肅處理，從而有效防範案件、重大違規問題的發生。最後，切實做好問題整改工作。對檢查發現的問題不能僅停留在揭露問題層面，而應該對問題進行持續關注、持續檢查，使問題得到徹底解決。三、建立健全監督管理機制監督管理是推動案件防控能力不斷提升的關鍵所在，也是促進基層機構業務持續健康發展的前提。首先，整合基層行監督管理層級，搭建以委派會計主管、風險經理、紀檢監察特派員為主體的監督平臺，充分發揮“三道防線”的作用，切實履行崗位職責，充分運用業務檢查、會計稽核和櫃面監測等人、機監控手段，加強對基層機構關鍵風險點、違規行為易發部位和發生頻率較高、可能造成較大損失的風險點進行持續、重點監控與檢查。其次，加大監督檢查頻度和力度，並有針對性地制定各種防控措施。對履糾履範問題、關鍵風險點要採用定期檢查與不定期檢查相結合的方式，對一般風險點採用定期檢查的方式，對檢查的問題要整理成冊，供員工學習。最後，建立案件防控建議中心。員