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比如:對基金經理大筆資金買賣有哪些要求?持倉有哪些制約?
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  • 1 # 追尋市場的腳步

    這個在證券基金法律法規裡面很多

    基金經理

    (1)按規定開設和登出基金的證券資金賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶,辦理基金的備案手續;

    (2)自基金合同生效之日起,按照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產;按照基金合同規定將本基金項下資金移交基金託管人保管;

    (3)配備足夠的具有專業能力的人員進行投資分析、決策,以專業化的經營方式管理和運作基金財產;

    (4)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的基金財產與其管理的其他基金財產和基金管理人的固有財產相互獨立,對所管理的不同財產分別管理、分別記賬;

    (5)除依據法律法規、基金合同及其他有關規定外,不得為基金管理人及任何第三人謀取利益, 不得委託第三人運作基金財產;

    (6)辦理或者委託其他基金份額登記機構代為辦理基金份額的註冊登記事宜;

    (7)按照基金合同的約定接受基金份額持有人和基金託管人的監督;

    (8)根據相關法規及基金合同的約定,向基金託管人提供基金交易資料、投資檔案及基金其他相關資料與檔案,並確保提供材料的合法、真實、完整和有效;

    (9)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;

    (10)根據法律法規和基金合同的規定,向基金投資者提供基金定期報告,對報告期內基金財產的投資運作等情況做出說明;

    (11)按照基金合同約定向基金投資者報告基金份額淨值; (12)根據法律法規和基金合同的規定,編制基金年度報告,並向基金份額持有人進行披露;

    (13)保守商業秘密,不得洩露基金的投資計劃、投資意向等,監管機構另有規定的除外;

    (14)儲存基金資產管理業務活動的全部會計資料,並妥善儲存有關的合同、協議、交易記錄及其他相關資料;

    (15)妥善保管並按基金託管人要求及時向基金託管人移交基金投資者簽署的基金合同原件,因基金管理人未妥善保管或及時向基金託管人移交基金合同原件導致基金託管人損失的,基金管理人應予以賠償;

    (16)建立並儲存基金份額持有人名冊,按規定向基金託管人提供基金份額持有人名冊資料;

    (17)公平對待所管理的不同財產,不得從事任何有損基金財產及其他當事人利益的活動;

    (18)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;

    (19)組織並參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;

    (20)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告金融監管部門並通知基金託管人和基金投資者;

    (21)因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人的合法權益時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退出而免除;

    (22)當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任;

    (23)國家有關法律法規、監管機構及基金合同規定的其他義務。

    基金託管人

    (一)安全保管基金財產;

    (二)按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;

    (三)對所託管的不同基金財產分別設定賬戶,確保基金財產的完整與獨立;

    (四)儲存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

    (五)按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;

    (六)辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項;

    (七)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

    (八)複核、審查基金管理人計算的基金資產淨值和基金份額申購、贖回價格

    (九)按照規定召集基金份額持有人大會;

    (十)按照規定監督基金管理人的投資運作;

    (十一)國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

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