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  • 1 # 解決龍哥

    一般情況下,新股在發行結束後七個工作日內安排上市(如遇重大事件須視情況順延)。具體發行時間以相應公告為準。

    新股網上發行的具體流程:

    (1)T-2日(T日為新股申購日),中國結算上海、深圳分公司計算市值。

    (2)T-1日,發行人與主承銷商刊登網上發行公告。 中國結算深圳、上海分公司向各證券公司傳送可申購額度。

    (3)T日,投資者可透過指定交易的證券公司查詢其持有市值或可申購額度,投資者根據可申購額度進行新股申購;當日配號,併發送配號結果資料。發行人和主承銷商根據《證券發行與承銷管理辦法》第10條安排網上網下新股發行數量回撥的,應在T日當日,將網上發行與網下發行之間的回撥數量通知交易所。

    (4)T+1日,主承銷商公佈中籤率,組織搖號抽籤,形成中籤結果,上交所於當日盤後向證券公司傳送中籤結果。原T+1日申購資金驗資環節取消。

    (5)T+2日,主承銷商公佈發行價格及中籤結果,投資者也可以向其指定交易的證券公司查詢中籤結果。中籤的投資者應依據中籤結果履行資金交收義務,確保其資金賬戶在T+2日日終有足額的新股認購資金。

    (6)T+3日15:00前,結算參與人向中國結算申報其投資者放棄認購資料;16:00,中國結算對認購資金進行交收處理,將認購資金劃入主承銷商資金交收賬戶。

    (7)T+4日,主承銷商將認購資金扣除承銷費用後劃給發行人,公佈網上發行結果。

    上海證券交易所關於上市工作具體流程如下:

    1.T+2 日:發行人及保薦機構向上海證券交易所發行上市中心報送發行申請檔案及上市申請檔案。

    2.L-2 日或之前(L 日為新股上市日):發行人及保薦機構向上海證券交易所發行上市中心報送上市申請檔案正式稿。發行人應從上海證券交易所發行上市中心領取“上市費用繳款通知”,上海證券交易所財務部收到發行人繳納的上市有關費用後開具發票,發行人將繳款發票影印件交發行上市中心,發行上市中心予以辦理上市業務。發行人需在新股上市日前完成上市年費、初費的繳納。

    3.L-1 日之前:(1)上市公告書見報、見上交所網站,公司章程見上交所網站;(2)上市儀式準備工作;(3)上市儀式當天直/錄播相關事項準備工作(如有)。

    4.L 日:(1)簽署股票上市協議(一式二份,內容由保薦機構填寫);(2)公司股票正式上市。

    深圳證券交易所關於股票上市指南規定:保薦機構和保薦代表人應當關注在發行人證券核准發行至上市期間發生的可能對投資者投資決策產生重大影響的事項,並及時向深圳證券交易所報告。

    1.T-1日(T日為新股申購日)或之前保薦機構在刊登招股意向書後按照上市申請檔案清單要求向深圳證券交易所上市推广部報送第一批上市申請檔案(書面檔案),並同時透過保薦業務專區報送電子檔案。

    2.L-2日或之前(L 日為新股上市日):(1)8:30 前保薦機構在保薦業務專區“發行上市業務-上市 資料填報”欄目填寫和提交上市資料。(2)保薦機構按照上市檔案清單要求向深圳證券交易所上市推广部報送第二批上市申請檔案(書面檔案),並同時透過保薦業務專區報送電子檔案。

    3.L-2日:(1)保薦機構到深圳證券交易所上市推广部領取股票上市通知書;(2)保薦機構聯絡指定媒體披露上市公告書; (3)發行人到深圳證券交易所上市推广部領取股票上市初費交款通知,交納上市初費。

    4.L-1日:(1)披露上市公告書、上市保薦書及法律意見書(創業板發行人還需要同時披露上市公告書的提示性公告);(2)保薦機構和公司做好上市準備。

    5.L日:按時參加上市儀式。

    參考資料:《上海證券交易所新股網上網下發行實施細則問答》、《深圳證券交易所新股網上網下發行實施細則問答》、《上海證券交易所首次公開發行新股發行與上市業務指南》、《深圳證券交易所首次公開發行股票發行與上市指南》

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