,只需要在資產管理業務綜合報送平臺(AMBERS平臺)中進行產品重大事項變更即可。
基本操作:
AMBERS平臺,【產品備案】--【產品重大變更】
基金管理人變更示例
變更內容示例:合夥型基金A透過合夥人會議決議一致同意將A基金的原管理人甲變更為新管理人乙。
操作:
④注意:管理人甲要提醒變更後的管理人乙登陸系統, 進入【產品備案】項下【管理人變更接收】,點選“接收”按鈕。只有當新增和刪除的管理人都接收變更事項後,管理人變更申請才能成功提交到後臺。
除了基金管理人變更,小易再給大家補充幾個常見的變更操作(及類似操作)指南,以供參考,舉一反三。
基金展期操作變更示例
變更內容示例:經全體合夥人一致同意,合夥型基金D 展期 1 年。
特點:此種變更既涉及基金條款變更 ,也涉及填報內容變更,所以要上傳最新的基金合同/ 合夥協議/公司章程以及相關變更決議檔案 。
①基金展期直接導致基金到期日延後,存續期延長。要變更【基本資訊】頁簽下的【基金到期日】和【合同資訊】頁簽下的“存續期限”專案。
如有系統提示,則根據提示內容修改後再提交。
類似操作
①契約型基金名稱變更,要上傳最新簽署的基金合同和相關變更決議檔案。
②合夥型、公司型基金名稱變更,要上傳最新的合夥協議/公司章程外+最新的基金營業執照/主體資格證明檔案+相關變更決議檔案。
鉅額贖回條款變更示例
變更內容示例:經基金份額持有人大會決議,契約型證券投資基金 B 決定將鉅額贖回條款的認定從“單個開放日中,本基金需處理的淨贖回申請份額超過本基金上一交易日基金總份額的【10%】”改為“單個開放日中,本基金需處理的淨贖回申請份額超過本基金上一交易日基金總份額的【20%】”。
特點:只涉及基金合同條款變更,不涉及填報內容變更 。
操作:不必修改 【合同資訊】頁籤內容,可點選“相關上傳附件”頁簽下方【變更】,新增更新條款的基金合同(上傳附件時注意命名規則,具體可見小易之前釋出的私募產品重大變更填報要點詳解),然後在“變更決議檔案”處上傳份額持有人大會決議即可。
基金合同/合夥協議/公司章程內容變更,但不涉及系統填報內容變更的,例如:最低申購額度、目標募集規模變更,只需上傳更新條款的基金合同/合夥協議/公司章程以及相關變更決議檔案,不必更新系統填報內容。
基金外包服務機構變更示例
變更內容示例:管理人變更契約型基金 C的外包服務機構(外包服務型別為份額登記、估值核算等),並向投資者傳送通知。
①基金託管人變更,需要上傳新簽署的託管協議或基金合同+變更決議檔案等。
②基金投資顧問變更,需上傳新簽署的投資顧問協議+變更決議檔案。
,只需要在資產管理業務綜合報送平臺(AMBERS平臺)中進行產品重大事項變更即可。
基本操作:
AMBERS平臺,【產品備案】--【產品重大變更】
基金管理人變更示例
變更內容示例:合夥型基金A透過合夥人會議決議一致同意將A基金的原管理人甲變更為新管理人乙。
操作:
④注意:管理人甲要提醒變更後的管理人乙登陸系統, 進入【產品備案】項下【管理人變更接收】,點選“接收”按鈕。只有當新增和刪除的管理人都接收變更事項後,管理人變更申請才能成功提交到後臺。
除了基金管理人變更,小易再給大家補充幾個常見的變更操作(及類似操作)指南,以供參考,舉一反三。
基金展期操作變更示例
變更內容示例:經全體合夥人一致同意,合夥型基金D 展期 1 年。
特點:此種變更既涉及基金條款變更 ,也涉及填報內容變更,所以要上傳最新的基金合同/ 合夥協議/公司章程以及相關變更決議檔案 。
操作:
①基金展期直接導致基金到期日延後,存續期延長。要變更【基本資訊】頁簽下的【基金到期日】和【合同資訊】頁簽下的“存續期限”專案。
如有系統提示,則根據提示內容修改後再提交。
類似操作
①契約型基金名稱變更,要上傳最新簽署的基金合同和相關變更決議檔案。
②合夥型、公司型基金名稱變更,要上傳最新的合夥協議/公司章程外+最新的基金營業執照/主體資格證明檔案+相關變更決議檔案。
鉅額贖回條款變更示例
變更內容示例:經基金份額持有人大會決議,契約型證券投資基金 B 決定將鉅額贖回條款的認定從“單個開放日中,本基金需處理的淨贖回申請份額超過本基金上一交易日基金總份額的【10%】”改為“單個開放日中,本基金需處理的淨贖回申請份額超過本基金上一交易日基金總份額的【20%】”。
特點:只涉及基金合同條款變更,不涉及填報內容變更 。
操作:不必修改 【合同資訊】頁籤內容,可點選“相關上傳附件”頁簽下方【變更】,新增更新條款的基金合同(上傳附件時注意命名規則,具體可見小易之前釋出的私募產品重大變更填報要點詳解),然後在“變更決議檔案”處上傳份額持有人大會決議即可。
類似操作
基金合同/合夥協議/公司章程內容變更,但不涉及系統填報內容變更的,例如:最低申購額度、目標募集規模變更,只需上傳更新條款的基金合同/合夥協議/公司章程以及相關變更決議檔案,不必更新系統填報內容。
基金外包服務機構變更示例
變更內容示例:管理人變更契約型基金 C的外包服務機構(外包服務型別為份額登記、估值核算等),並向投資者傳送通知。
操作:
類似操作
①基金託管人變更,需要上傳新簽署的託管協議或基金合同+變更決議檔案等。
②基金投資顧問變更,需上傳新簽署的投資顧問協議+變更決議檔案。