通知中強調，會員應當根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》《上海證券交易所科創板股交易特別規定》《上海證券交易所投資者適當性管理辦法》《關於科創板投資者教育與適當性管理相關事項的通知》等規定，制定完善科創板投資者適當性管理的相關工作制度，做好科創板投資者適當性綜合評估，確保參與交易的客戶符合科創板投資者適當性管理要求。
值得一提的是，根據通知，券商不得在為投資者開通科創板股票交易許可權的同時，為其自動開通融資融券交易許可權。並要求券商為投資者提供科創板股票融資融券交易服務前，應充分揭示科創板股票融資融券交易的風險。
重點二：提及追溯，已開通賬戶也要重新核查
此次上交所的通知不僅對今後的科創板許可權開通進行了嚴格要求，更要求追溯此前已經開通許可權的賬戶是否符合要求。
一、開通前，券商應當認真核查其是否符合科創板股票投資者適當性條件：
二、對於在本通知釋出前已開通科創板股票交易許可權的個人投資者，券商應當對其進行全面核查，確保其符合投資者適當性管理要求：
對於賬戶資產變動異常的投資者，會員應當根據前款規定重新進行綜合評估，並根據評估結果採取進一步風險揭示等客戶管理措施。
重點三：強化風險告知和投資者教育
此次通知還特別明確，券商應當重點向投資者揭示科創板的投資風險。
一方面，監管要求券商應當客觀評估投資者的風險承受能力，不得以明示、暗示等方式誘導、誤導投資者，影響評估結果。對於投資者的風險承受能力等級結果與以往差異較大的，會員應當重點關注，引導投資者理性參與科創扳股票交易。
另一方面，要求券商在重點評估個人投資者是否瞭解科創板股票交易的業務規則與流程，以及是否充分知曉科創板股票投資風險時，可以透過測試問卷等有效方式進行。在簽署《科創板股票交易風險揭示書》等相關檔案前，應當給予充分合理的時間供投資者閱讀，以便投資者在充分知悉和了解科創板股票交易風險事項、法律法規和本所業務規則後，結合自身風險認知和承受能力，審慎判斷是否參與科創板股票交易。
此外，還支援券商透過多種渠道和方式，持續開展科創板投資者教育，向投資者全面客觀介紹科創板股票交易相關業務規則及風險事項。
重點四：“墊資開戶”，此路不通
事實上，自今年3月，各家券商相繼開始提供科創板交易許可權服務之後，關於墊資開戶的討論就從未停止過。早有“嗅到商機”的配資公司在社交媒體等渠道打出廣告，可以透過向投資者賬戶單日轉移1000萬資金的方式，達成“20個交易日內50萬資產”的開戶標準，幫助夠不到開戶門檻的投資者完成開戶。
此前，監管對於投資者“墊資開戶”並未有明確規定，相對處於灰色地帶。據滬上某券商相關業務人員透露，從券商角度來看，目前國內實際符合開戶條件的投資者人數相對有限，出於業務開展的需要，券商一般對於“墊資開戶”問題睜一隻眼閉一隻眼。但如今，監管有了明文規定之後，券商對於科創板許可權開通的核查顯然會更加嚴格，“墊資開戶”恐難再行得通。
重點五：個人投資者"50萬+2年"門檻明確
根據上交所此前的明確規定，會員為個人投資者開通科創板股票交易許可權前，應當對個人投資者是否符合投資者適當性條件進行核查。
具體到對投資者證券賬戶及資金賬戶內資產的認定方面，需要分5個方面來進行考慮：
1．可用於計算個人投資者資產的資金賬戶，包括客戶交易結算資金賬戶、股票期權保證金賬戶等。2．中國結算開立的證券賬戶內，可計入個人投資者資產的資產包括：股票、公募基金份額、債券、資產支援證券、資產管理計劃份額、股票期權合約、上交所認定的其他證券資產。
3．在券商開立的賬戶內，可計入個人投資者資產的資產包括：公募基金份額、私募基金份額、銀行理財產品、貴金屬資產等。
4．資金賬戶內，可計入個人投資者資產的資產包括：客戶交易結算資金賬戶內的交易結算資金、股票期權保證金賬戶內的交易結算資金，以及上交所認定的其他資金資產。
5．計算個人投資者各類融資類業務相關資產時，應按照淨資產計算，不包括融入的證券和資金。投資者應當遵守證券賬戶實名制要求，不得出借自己的證券賬戶，不得借用他人的證券賬戶。
值得注意的是，對於機構投資者來說，開通門檻相對就要求更少，只需要符合法律、行政法規、部門規章、規範性檔案及業務規則的規定，同時信用記錄良好，不存在不良誠信記錄即可。
重點六：7只科創板基金來了，更多在路上
需要特別強調的是，實施投資者適當性制度，並不是將不符合要求的投資者攔在科創板大門之外，不符合投資者適當性要求的中小投資者可以透過公募基金等產品參與科創板。
4月22日，備受矚目的首批科創基金正式獲批，工銀瑞信、華夏、南方、易方達、嘉實、富國及匯添富7家頭部基金公司首批獲得發行批文，相關產品有望儘快面市。1、現有投A股的公募基金
上交所表示，現有可投資A股的公募基金均可投資科創板股票，權益類基金加上可投股票的其他型別基金總規模約4萬億。也就是說，約4萬億的已成立公募基金都可以直接買科創板的股票。
2、6只戰略配售基金
前期發行的6只戰略配售基金也可以參與科創板股票的戰略配售。
這幾隻基金，成立至今收益率在2.91%-5.41%之間，目前幾乎大部分配置的都是債券，股票對淨值的影響不超3%。
3、創板相關基金
上交所曾表示，將積極推動基金公司發行一批主要投資科創板的公募基金產品。
目前基金公司佈局科創板基金也是爭分奪秒。多家基金公司密集上報科創板基金。這些基金或將以參與一級市場配售或二級市場買入的方式投資於科創板
通知中強調，會員應當根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》《上海證券交易所科創板股交易特別規定》《上海證券交易所投資者適當性管理辦法》《關於科創板投資者教育與適當性管理相關事項的通知》等規定，制定完善科創板投資者適當性管理的相關工作制度，做好科創板投資者適當性綜合評估，確保參與交易的客戶符合科創板投資者適當性管理要求。
值得一提的是，根據通知，券商不得在為投資者開通科創板股票交易許可權的同時，為其自動開通融資融券交易許可權。並要求券商為投資者提供科創板股票融資融券交易服務前，應充分揭示科創板股票融資融券交易的風險。
重點二：提及追溯，已開通賬戶也要重新核查
此次上交所的通知不僅對今後的科創板許可權開通進行了嚴格要求，更要求追溯此前已經開通許可權的賬戶是否符合要求。
一、開通前，券商應當認真核查其是否符合科創板股票投資者適當性條件：
二、對於在本通知釋出前已開通科創板股票交易許可權的個人投資者，券商應當對其進行全面核查，確保其符合投資者適當性管理要求：
對於賬戶資產變動異常的投資者，會員應當根據前款規定重新進行綜合評估，並根據評估結果採取進一步風險揭示等客戶管理措施。
重點三：強化風險告知和投資者教育
此次通知還特別明確，券商應當重點向投資者揭示科創板的投資風險。
一方面，監管要求券商應當客觀評估投資者的風險承受能力，不得以明示、暗示等方式誘導、誤導投資者，影響評估結果。對於投資者的風險承受能力等級結果與以往差異較大的，會員應當重點關注，引導投資者理性參與科創扳股票交易。
另一方面，要求券商在重點評估個人投資者是否瞭解科創板股票交易的業務規則與流程，以及是否充分知曉科創板股票投資風險時，可以透過測試問卷等有效方式進行。在簽署《科創板股票交易風險揭示書》等相關檔案前，應當給予充分合理的時間供投資者閱讀，以便投資者在充分知悉和了解科創板股票交易風險事項、法律法規和本所業務規則後，結合自身風險認知和承受能力，審慎判斷是否參與科創板股票交易。
此外，還支援券商透過多種渠道和方式，持續開展科創板投資者教育，向投資者全面客觀介紹科創板股票交易相關業務規則及風險事項。
重點四：“墊資開戶”，此路不通
事實上，自今年3月，各家券商相繼開始提供科創板交易許可權服務之後，關於墊資開戶的討論就從未停止過。早有“嗅到商機”的配資公司在社交媒體等渠道打出廣告，可以透過向投資者賬戶單日轉移1000萬資金的方式，達成“20個交易日內50萬資產”的開戶標準，幫助夠不到開戶門檻的投資者完成開戶。
此前，監管對於投資者“墊資開戶”並未有明確規定，相對處於灰色地帶。據滬上某券商相關業務人員透露，從券商角度來看，目前國內實際符合開戶條件的投資者人數相對有限，出於業務開展的需要，券商一般對於“墊資開戶”問題睜一隻眼閉一隻眼。但如今，監管有了明文規定之後，券商對於科創板許可權開通的核查顯然會更加嚴格，“墊資開戶”恐難再行得通。
重點五：個人投資者"50萬+2年"門檻明確
根據上交所此前的明確規定，會員為個人投資者開通科創板股票交易許可權前，應當對個人投資者是否符合投資者適當性條件進行核查。
具體到對投資者證券賬戶及資金賬戶內資產的認定方面，需要分5個方面來進行考慮：
1．可用於計算個人投資者資產的資金賬戶，包括客戶交易結算資金賬戶、股票期權保證金賬戶等。2．中國結算開立的證券賬戶內，可計入個人投資者資產的資產包括：股票、公募基金份額、債券、資產支援證券、資產管理計劃份額、股票期權合約、上交所認定的其他證券資產。
3．在券商開立的賬戶內，可計入個人投資者資產的資產包括：公募基金份額、私募基金份額、銀行理財產品、貴金屬資產等。
4．資金賬戶內，可計入個人投資者資產的資產包括：客戶交易結算資金賬戶內的交易結算資金、股票期權保證金賬戶內的交易結算資金，以及上交所認定的其他資金資產。
5．計算個人投資者各類融資類業務相關資產時，應按照淨資產計算，不包括融入的證券和資金。投資者應當遵守證券賬戶實名制要求，不得出借自己的證券賬戶，不得借用他人的證券賬戶。
值得注意的是，對於機構投資者來說，開通門檻相對就要求更少，只需要符合法律、行政法規、部門規章、規範性檔案及業務規則的規定，同時信用記錄良好，不存在不良誠信記錄即可。
重點六：7只科創板基金來了，更多在路上
需要特別強調的是，實施投資者適當性制度，並不是將不符合要求的投資者攔在科創板大門之外，不符合投資者適當性要求的中小投資者可以透過公募基金等產品參與科創板。
4月22日，備受矚目的首批科創基金正式獲批，工銀瑞信、華夏、南方、易方達、嘉實、富國及匯添富7家頭部基金公司首批獲得發行批文，相關產品有望儘快面市。1、現有投A股的公募基金
上交所表示，現有可投資A股的公募基金均可投資科創板股票，權益類基金加上可投股票的其他型別基金總規模約4萬億。也就是說，約4萬億的已成立公募基金都可以直接買科創板的股票。
2、6只戰略配售基金
前期發行的6只戰略配售基金也可以參與科創板股票的戰略配售。
這幾隻基金，成立至今收益率在2.91%-5.41%之間，目前幾乎大部分配置的都是債券，股票對淨值的影響不超3%。
3、創板相關基金
上交所曾表示，將積極推動基金公司發行一批主要投資科創板的公募基金產品。
目前基金公司佈局科創板基金也是爭分奪秒。多家基金公司密集上報科創板基金。這些基金或將以參與一級市場配售或二級市場買入的方式投資於科創板
此外，根據上交所此前透露，科創板的投資門檻並不一定一成不變，未來可能會隨著後市的發展作出適當的改變，因此不符合要求的投資者大可不必為了參與科創板投資強行“開戶”。