1、申請開戶時託管在我司的前20個交易日日均證券市值與資金賬戶可用餘額（不含透過融資融券交易融入的資金或證券），合計不低於人民幣50萬元。

2、具備與您擬申請的交易許可權相匹配的模擬交易經歷。（如沒有模擬交易經歷，需先開立模擬賬戶進行交易）

3、您名下任一個滬A賬戶在中登開戶滿6個月或以上，並在我司或其它證券公司曾開立融資融券賬戶；或任一個滬A賬戶在中登開戶滿6個月或以上，具有金融期貨交易經歷。

4、透過交易所期權知識水平測試，具備參與股票期權交易必備的知識水平。

5、在我司進行風險承受能力評估且級別為穩健型、積極型或進取型，且風險承受能力評估時間在1年以內。投資者可接受的最長投資期限、投資品種範圍與股票期權的投資期限、所屬投資品種範圍匹配。

6、不存在嚴重不良誠信記錄，不存在法律、法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事股票期權交易的情形。

一、投資者股票期權適當性准入要求:

(一)個人投資者開通股票期權業務應滿足的適當性要求

1.中i青開戶時託管在公司的前20個交易日日均證券市值與資金賬戶可用餘額(不含透過融資融券交易融入的證券和資金).合計不低r人民幣50萬元;

2.在公司或其他期權經營機構開立上海A股股東賬戶(上海開戶要求)、深圳A股股東賬戶(深圳開戶要求)合計滿6個月並具備融資融券業務參與資格或者金融期貨交易經歷;

3.具備期權從礎知識.透過交易所認可的相關測試;

4.具有交易所認可的期權模擬交易經歷;

5.具有相應的風險承受能力;

6.不存在嚴重不良誠信記錄.不存在法律、法規、規章和交易所業務規則，禁止或者限制從事期權交易的情形;

7.交易所規定的其他條件.

(二)普通機構投資者開通股票期權業務應滿足的適當性要求

1.申請開戶時託管在公司的前20個交易日日均證券市值與資金賬戶可用(不含透過融資融券交易融入的證券和資金).合計不低於人民幣100萬元

2.上一季度末淨資產不低於人民幣100萬元(新成億的機構取最新淨資產);

3.相關業務人員(主要是指期權投資決策人以及下單人員.後同)具備期權基礎知識.透過交易所認可的相關知識測試;

4.相關業務人員具有與三級交易許可權對應的交易所認可的期權模擬交易經歷(透過該機構開立的期權模擬賬戶完成);

5.具有相應的風險承受能力;

6.不存在嚴爪不良誠信記錄和法律、法規、規t和交易所業務規則禁止或者限制從事期權交易的情形;

7.交易所規定的其他條件。

(三)專業機構投資者開通股票期權業務無適當性准入要求

據交易所規定.除法律、法規、規章以及監竹機構另有規定外，下列投資者為專業機構投資者.不需要進行綜合評估;

(1)商業銀行、期權經營機構、保險機構、信託公司、基金管理公司、財務公司等專業機構及其分支機構;

(2)證券投資基金、社保基金、養老基金、企業年金、信託計劃、資產管理計劃、銀行及保險理財產品、在中國證券投資基金業協會備案的私篡基金，以及由第一項所列專業機構擔任管理人的其他基金或者委託投資資產;

(3)監管機構及本所規定的其他專業機構投資者。之專業機構或產品管理人的成立備案檔案;

二、常見諮詢要點彙總

(一)客戶臨櫃辦理開戶應哪些攜帶材料?

1.個人投資者應攜帶的資料

(1)身份證明檔案原件(須二代身份證)

(2)在境內工作生活的港澳臺居民，應提供:

①港澳居民來往內地通行證或臺灣居民來往大陸通行證

②港澳臺居民身份證(無需辦理認證或公證)

2.普通機構投資者開戶應攜帶的資料

(1)統一社會信用程式碼原件及影印件(加蓋公章);

(2)法定代表人身份證原件及影印件(加蓋公章);如為合夥企業的， 提供執行事務合夥人或負責人身份證原件及影印件(加蓋公章)，

(3)經辦人身份證原件及影印件(加蓋公章)，

(4)最近一季度的資產負債表影印件(加蓋公章);

(5)公司要求的其他適當性評估相關材料。

3.專業機構投資者應攜帶資料如下:

(1)統一社會信用程式碼原件及影印件(加蓋公章)

(2)法定代表人身份證明書(加蓋公章);

(3)法定代表人身份證原件及影印件(加蓋公章)

(4)經辦人身份證原件及影印件(加蓋公章)，

(5)提供在相關監管機構的成立備案檔案(加蓋公章);

(6)產品合同(加蓋公章);

(7)提供中國證券登記結算有限責任公司出具的A股證券賬戶開戶辦理，確認單(影印件)，

(8)公司要求的其他相關材料。

三、投資者如何申請佣金費用修改?

1.佣金費率大於等於5元，由該投資者所在營業部相關人員審批。

2.佣金費率小於5元，投資者所在營業部應透過呈批件報批分公司，同意後方可執行。

四、期權賬戶轉出50萬以上，該如何操作？

50萬以上轉出，需大額出金預約稽核通過後方能出金。大額出金預 約的預約出金日期只能是T+1日。