(一) 領導重視，率先垂範

領導做出表率，合規才最為有效。領導者的良好示範能

帶動和影響員工自覺遵守各項制度，領導如缺乏合規意識，執行制度不力，就會放任甚至助長違規操作的風氣。此外，還要關心員工的工作和生活，幫助解決實際困難，使其對合規文化有認同感和歸屬感，自覺樹立主人翁責任感。領導只有對自己從嚴、對工作從嚴，才得到群眾的擁護，真正做出成績。

(二)全員參與，人人有責

銀行是高風險的行業，風險分佈於所有業務流程和工作環節，與全體員工都息息相關。因此，只有讓合規的觀念和意識滲透到每個員工的血液中，形成大眾性的合規文化，把堅持合規操作和管理當作每個部門、每位員工日常工作的神聖職責，自覺養成按章辦事、遵紀守法的良好習慣，才能有效控制風險，確保銀行經營不偏離目標，實現經營價值的最大化。

(三)灌輸理念，營造氛圍

可透過多種寓教於樂的形式，使“違規就是風險”、“合規操作是崗位第一要務”、“合規創造價值”、“事事合規、時時合規”、“主動合規、尊重他人、保護自己”、“合規無小事、違規則大事”、“以合規為榮、以違規為恥”等理念和文化深入人心，使大家領悟“千里之堤，毀於蟻穴”、“漠視制度比案件、事故更可怕”、“合規是嚴肅的愛”的道理，自覺從思想上築起不違規、不違紀的“防火牆”。