ASIC是澳洲金融服務和市場的法定監管機構，簡單的說就是監管機構和叫監管局.

ASIC一直在強化對零售外匯和差價合約市場審查與約束力度。自2009年起，為降低交易風險，保護投資人利益，ASIC已就CFD經紀商設定最低資本要求，防止資金不足或管理不善的經紀商進入市場。

ASIC監管範圍包含：

1、廣泛的養老金、保險、存款和貸款行業從業機構

2、本土各銀行金融機構和在澳洲開展業務的國際銀行分支機構

3、證券、期貨、外匯、金融衍生品等金融交易機構

4、所有涉及金融產品資訊諮詢和服務的從業機構

5、所有金融行業從業者需持證上崗，並按規定從事金融業務

澳洲ASIC牌照作為一個含金量很高的牌照，是許多大平臺和交易所的必備牌照之一，能證明平臺的實力並更好地獲得客戶的任何。澳洲ASIC牌照受澳洲證券和交易委員會監管，在行業內認可度很高。由於嚴格的監管力度和高申請門檻，決定了它的高含金量。澳洲ASIC牌照，需要繳納高昂的保證金，需要在當地實際運營。屬於全監管類牌照，不屬於離岸監管。

ASIC對外匯市場的監管

外匯市場是澳洲最重要的金融交易市場之一，澳洲證券交易所（Australian Stock Exchange, 簡稱:ASX）、各銀行體系、外匯和其他金融衍生品交易商均是ASIC最重要的監管範圍。

根據ASIC法案的規定，任何在澳洲從事金融交易的金融機構均需接受ASIC的認證，並申請獲得金融服務牌照（AFS Licence），外匯市場也不例外。

在澳洲從事外匯市場的金融機構有：銀行、外匯交易商、經紀商、外匯資訊提供商等。

ASIC監管範圍包含：

1、廣泛的養老金、保險、存款和貸款行業從業機構156

2、本土各銀行金融機構和在澳洲開展業務的國際銀行分支機構6991

3、證券、期貨、外匯、金融衍生品等金融交易機構3780

4、所有涉及金融產品資訊諮詢和服務的從業機構

5、所有金融行業從業者需持證上崗，並按規定從事金融業務

ASIC優勢

1、完善的政府職能，獨立管理金融市場

2、全方位的監管體系，監督與管理兩手並重

3、在金融運作中，協助和保護零售商和客戶

4、注重對投資者的權益保護，設立了FOS糾紛解決機構

5、對任何違反法律的行為有著嚴格的處罰措施

6、更加公開公正的資訊釋出，確保公眾利益

7、透過新技術和流程提高服務水平

註冊申請ASIC澳洲監管的要求：

1.最低股本要求：1,000,000澳元。或平均收入的10％（以較高者為準）

2.流動資金需求（包括最低股本）：有形資產的流動性要求，提供的發行人必須持有現金或現金等價物和流動資產的50％，所需的有形資產淨值的50％。

3.每季度必須準備更新年度預測

4.實際辦公地址及實際工作人員

5.稅號

6. 申請時間大概為50個工作日（AR小牌）

根據規定，凡是涉及以下幾種業務的公司必須擁有AFSL資質：

1．為客戶提供金融產品方面的建議

2．交易金融產品

3．為金融產品提供市場

4．經營一個註冊過的金融業務

5．提供託管或者存款服務

6．提供傳統的信託公司服務

ASIC：全稱 Australian Securities and Investment Commission，即澳洲證券與投資委員會。根據ASIC法案的規定，任何在澳洲從事金融交易的金融機構均需接受ASIC的認證，並申請獲得AFSL金融服務牌照。

在澳洲，凡是經營金融業務的公司都必須註冊金融服務牌照（AFSL），接受ASIC澳洲證券和投資委員會正規監管的。在澳洲，金融衍生品Derivatives分為兩類，一類是（場內衍生品）；另一類是(場外衍生品）。其中場外衍生品包括：Margin FX（又稱margin foreign exchange contract) ，CFDs差價合約，二元期權等。Margin FX的中文意思就是外滙保證金交易。

澳洲金融ASIC的義務

1. 須申請獲得AFS License，並獲准許可指定的經營權 2. 公司股東和管理層以及規定的持牌人均需按ASIC規定進行備案 3. 須建立整套客戶投訴解決方案，加入FOS糾紛解決機構 4. 須按監管要求在指定銀行開立客戶資金專屬賬戶，與公司自有資金分離管理 5. 定期提交公司經營財務報告，定期進行會計審計，提交ASIC備案 6. 定期提交客戶交易報告，提交ASIC備案 除此之外，ASIC建立了一整套的針對外匯市場的監督管理機制，凡是有任何客戶投訴外匯市場參與者的，ASIC都要求被投訴者按流程參與糾紛解決，對損壞客戶利益的行為，要求交易商進行賠償。如果受監管企業有違規操作，將受到ASIC的嚴重處罰或起訴，甚至吊銷金融服務牌照和普通經營執照。 同時，ASIC對在澳洲金融機構進行投資的國際投資者進行了有效的權益保護，享受與澳洲本土投資者一樣的法律權益。

1. 完善的政府職能，獨立管理金融市場 2. 全方位的監管體系，監督與管理兩手並重 3. 在金融運作中，協助和保護零售商和客戶 4. 注重對投資者的權益保護，設立了FOS糾紛解決機構 5. 對任何違反法律的行為有著嚴格的處罰措施 6. 更加公開公正的資訊釋出，確保公眾利益 7. 透過新技術和流程提高服務水平

(一) 所有經營金融產品的機構首先需要申請金融服務牌照(AFS Licence) (二) 所有申請AFSL金融服務牌照的機構均需為零售客戶辦理專業責任強制保險(Professional indemnity insurance) (三) ASIC要求投訴部門及時處理客戶投訴，並對違規交易商進行嚴格處罰，甚至吊銷金融服務牌照AFSL (四) 更嚴格的金融產品披露、客戶風險披露，要求金融機構必須毫無保留地告訴客戶公司經營風險、市場交易風險等

ASIC監管要求：

1、須申請獲得AFS Licence，並獲准許可指定的經營許可權

2、須為客戶辦理專業責任強制保險(PI Insurance)

3、公司股東和管理層以及規定的持證代表均需按ASIC規定進行備案

4、須建立整套客戶投訴解決方案，加入FOS糾紛解決機構

5、須按監管要求在指定銀行開立客戶資金專屬賬戶，與公司自有資金分離管理

6、定期提交公司經營財務報告，定期進行會計審計，提交ASIC備案

7、定期提交客戶交易報告，提交ASIC備案