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  • 1 # a不會愛的小笨蛋

    當然是啊。CIMA從1999年成立以來已經運營快20年,負責開曼群島上銀行、金融服務企業的註冊、許可和監督,合作營建社群、信託機構、保險公司管理、公司服務、投資資金及證券服務。CIMA除了有嚴格的監管體系,還在維護金融穩定和反洗錢領域發揮著核心作用。CIMA已經和許多國家的監管機構達成了雙邊和多邊的諒解備忘錄及承諾,還和反洗錢金融行動特別工作組合作,共同打擊洗錢犯罪活動。

  • 2 # 世嘉首席運營Judy

    開曼群島是全球公認的最高水平的國際金融中心。全球領先的金融機構、《財富》500強企業以及全球範圍內的私人和公共企業都選擇了開曼群島作為其選擇的管轄地.

    開曼群島金融管理局(CIMA)的合理和均衡的監管:CIMA的使命是監管和監管金融服務業,以維持一流的金融體系。CIMA的重點是維護投資者的利益,以及監管機構的客戶不應有的損失。CIMA關注的是國際標準和金融服務提供商對業務自由的需求,重點是維持一個充滿活力和競爭性的行業。

    開曼群島沒有外匯管制條例。因此,任何貨幣的貨幣和證券都可以自由地轉移到開曼群島和開曼群島。

    監管外匯交易商、期貨、證券、和其它金融衍生品交易的法律,主要根據開曼的《證券投資商法》(修訂)(SIB Law)。《SIB法》規定了在開曼群島或從開曼群島從事證券投資的公司、機構、和個人的所有行為。

    任何從事證券投資業務的機構、個人,除了可豁免之外,都必須向CIMA申請執照。未經許可進行證券投資業務,處以鉅額罰款和一年以下有期徒刑;在繼續犯罪的情況下,每天應計的罰款,在此期間繼續犯罪。在開曼群島的其他立法中已經獲得許可的實體沒有豁免許可證。因此,銀行、信託公司、共同基金經理和其他有執照的實體如果從事證券投資業務,就必須根據法律申請牌照。

    牌照的種類有: Broker、造市商、證券經紀人、證券經理和證券顧問。

    CIMA可將條件附於牌照上,並可根據申請人可能擁有的客戶數目限制或不受限制。

    牌照申請方的要求

    適用於根據《SIB法》獲得許可的人士的規定目前為:2003年《證券投資業務(經營)規例》;和證券投資業務(財務要求和標準)條例,2003年。

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