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  • 1 # 使用者379260747149

    建行內控合規部各崗位職責:

    合規主管崗:

    一、制定年度工作計劃、落實各崗位責任制; 二、督促本部門各崗位及各支行、各業務條線履職;

    三、組織開展合規檢查;

    四、組織大額風險貸款的團隊化險;

    五、對到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進行跟蹤督辦;

    六、緩收利息的稽核、申報;

    七、按程式上報合規工作報告。

    合規監測崗:

    一、按月收集各支行合規報告及合規檢查表; 二、彙總轄內合規風險問題,建立跟蹤整改臺賬;

    三、風險監測,確保各項監測資料的真實準確;

    四、對2013年前到期未收回貸款的統計、監測,並及時向相關部門提供準確資料;

    五、不良貸款的分類統計,並按季進行不良貸款形成原因的分析;非信貸資產風險監測評價 六、參與流程銀行建設和流動性風險及壓力測試分析;

    七、每月對到期貸款統計監測並及時進行風險預警;

    八、參與合規事項檢查,協助做好內部管理工作。

    合規稽核崗:

    一、負責本行日常法律事務,對各業務條線制定的合規流程和操作進行合規稽核;

    二、對新制定、修改的各項規章制度、管理辦法、開發的新產品新業務進行合規稽核,並出具合規審查意見書;

    三、組織開展合規知識培訓;

    四、對外簽署合同、重大經營決策提出合規性稽核意見,並制定合規風險處置預案;

    五、做好新資本管理工作,制訂規劃、方案、並測算;

    六、每季對各業務條線的風險狀況進行分析; 七、參與對各網點合規事項的檢查,協助做好內部管理。

    合規檢查崗:

    一、統一規劃、協調、組織合規檢查工作,制定年度檢查計劃,並督促執行。

    二、對轄內網點執行各項政策法規、內控制度和業務流程採取隨機現場檢查和飛行抽查。 三、以制度執行合規、流程應用合規、業務辦理合規為重點的檢查。抽查當天所有業務發生的真實性和合規性。現場觀察與測試、暗訪、調閱監控資料、核對賬務、突擊查庫、查閱檔案等多種形式進行檢查。

    四、參與各類違規行為的責任認定調查,參與或跟蹤督導對重大違規事件的處理。

    五、對合規檢查,分析風險、提出建議,撰寫合規報告。

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