新晃侗族自治縣，隸屬於湖南省懷化市，位於湘西中低山丘陵西部，西接雲貴高原，東連芷江，西南北三面與貴州毗鄰。總面積1508平方公里。其中山地佔總面積的84.22%，最高峰天雷山海拔1136米。境內溪流眾多，形成許多溪谷平地。全縣轄7個鎮、16個鄉（其中2個民族鄉），縣政府駐新晃鎮。2013年新晃人口約27萬，其中侗族佔80.13%。

根據《證券公司合規管理試行規定》中的定義，合規管理是指證券公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防範合規風險的行為。合規管理是企業“內部的一項核心風險管理活動”。合規管理部門有廣義和狹義之分, 廣義上的合規管理部門整個銀行系統負有履行合規管理職責 的業務條線與分支機構的統稱。 狹義的合規管理部門是識別、評估、通報、監控並報告銀行合規風險的一個獨立的職能部門。合規風險管理是全行上下的共同責任, 不是單純由合規管理部門自身獨自履行。合規管理部門的作用主要是輔助管理銀行的合規風險。合規管理部門應根據合規管理程式主動識別和管理合規風險, 按照合規風險的報告路線和報告要求及時報告。 合規管理部門與風險管理部門在合規管理方面是相互協作。合規管理職能與內部審計職能分離, 合規管理職能的履行情況受到內部審計部門定期的獨立評價。內部審計部門負責商業銀行各項經營活動的合規性審計。內部審計方案包括合規管理職能適當性和有效性的審計評價, 內部審計的風險評估方法應包括對合規風險的評估。