作為私募領域過來人,我簡單的說一說這個問題。私募基金管理人登記之展業計劃書,目前已經成為私募基金管理人登記是所需提供的必備檔案之一,它是私募基金管理人對機構未來展業的一個具體的,可操作的商業規劃。
按照之前備案時協會反饋的資訊,一般協會對如下的問題比較關注:一是公司未來發展方向、運作規劃以及業務需求,重點說明公司的合規,風控等管理措施,以及內部風控崗位的各項職責,如何確保各項風控措施落實,二是說明公司如何開展私募業務,如何做好各項制度的落實和履行,三是詳細說明公司展業計劃,如投資型別,投資方向,投資標的,如何募集,如何篩選投資物件等,四是說明公司的組織架構和人員安排,如何保證在現有的人員安排下完成基金的投研,資金募集,投資決策,風險管控和估值清算等工作,五是詳細說明公司未來的發展方向,運作規劃以及當前的業務需求。
作為潛在的基金管理人,你提供的展業計劃書,應該回應基金業協會關切的問題,否則你的展業計劃書很難獲得認可,按照我們的經驗,展業計劃書至少應該包括如下內容:
第一,公司的組織架構和人員安排,主要是說明各個崗位的工作職責,各個崗位如何協調,如何保證運營中的合法,合規以及風險管控,同時要提供主要人員的從業經歷等檔案。
第二,公司的整體規劃,涉及公司的投資領悟,投資方向,投資決策流程和過程管控等。
第三,公司的投入產出分析,基金公司一年的營業收入大致多少,人員的工資,公司房租等開支多少,公司的資產能否保證公司平穩執行,公司的註冊資金多少,如果資金不夠應付開支時,實際控制人和其它股東繼續出資支援的可能性等。
第四,流程管理,主要涉及公司的資金募集,基金成立,投資決策,投後管理,資訊披露,清算等流程,以及內部人員的安排,如果內部人員不夠,外部支援的形式,以及合法合規問題。
第五,合規和風險措施,這一塊要當做重點來說,既涉及人員的合法合規問題,也涉及產品投前,投中和投後的風險管控問題。
總體來說,基金管理人登記之展業計劃書,必須突出自己公司的人員怎麼優秀,人員的能力怎麼強,人員的經驗怎麼豐富;必須把合規,風險控制放在尤為突出的位置來說,要反覆強調要讓協會相信你,你們非常重視風險控制,而且有一套系統的管控流程和方法,我再強調一下這點非常重要;必須突出公司的資金實力,以及公司運營資金不足時怎麼支援,出現運營風險公司怎麼確保投資人利益。
作為私募領域過來人,我簡單的說一說這個問題。私募基金管理人登記之展業計劃書,目前已經成為私募基金管理人登記是所需提供的必備檔案之一,它是私募基金管理人對機構未來展業的一個具體的,可操作的商業規劃。
按照之前備案時協會反饋的資訊,一般協會對如下的問題比較關注:一是公司未來發展方向、運作規劃以及業務需求,重點說明公司的合規,風控等管理措施,以及內部風控崗位的各項職責,如何確保各項風控措施落實,二是說明公司如何開展私募業務,如何做好各項制度的落實和履行,三是詳細說明公司展業計劃,如投資型別,投資方向,投資標的,如何募集,如何篩選投資物件等,四是說明公司的組織架構和人員安排,如何保證在現有的人員安排下完成基金的投研,資金募集,投資決策,風險管控和估值清算等工作,五是詳細說明公司未來的發展方向,運作規劃以及當前的業務需求。
作為潛在的基金管理人,你提供的展業計劃書,應該回應基金業協會關切的問題,否則你的展業計劃書很難獲得認可,按照我們的經驗,展業計劃書至少應該包括如下內容:
第一,公司的組織架構和人員安排,主要是說明各個崗位的工作職責,各個崗位如何協調,如何保證運營中的合法,合規以及風險管控,同時要提供主要人員的從業經歷等檔案。
第二,公司的整體規劃,涉及公司的投資領悟,投資方向,投資決策流程和過程管控等。
第三,公司的投入產出分析,基金公司一年的營業收入大致多少,人員的工資,公司房租等開支多少,公司的資產能否保證公司平穩執行,公司的註冊資金多少,如果資金不夠應付開支時,實際控制人和其它股東繼續出資支援的可能性等。
第四,流程管理,主要涉及公司的資金募集,基金成立,投資決策,投後管理,資訊披露,清算等流程,以及內部人員的安排,如果內部人員不夠,外部支援的形式,以及合法合規問題。
第五,合規和風險措施,這一塊要當做重點來說,既涉及人員的合法合規問題,也涉及產品投前,投中和投後的風險管控問題。
總體來說,基金管理人登記之展業計劃書,必須突出自己公司的人員怎麼優秀,人員的能力怎麼強,人員的經驗怎麼豐富;必須把合規,風險控制放在尤為突出的位置來說,要反覆強調要讓協會相信你,你們非常重視風險控制,而且有一套系統的管控流程和方法,我再強調一下這點非常重要;必須突出公司的資金實力,以及公司運營資金不足時怎麼支援,出現運營風險公司怎麼確保投資人利益。