專利申請的價值可透過專利組合來體現，零散的專利申請會給後來者的繞道設計留下空間。而專利佈局是指企業綜合產業、市場和法律等因素，對專利進行有機結合，涵蓋了企業利害相關的時間、地域、技術和產品等維度，構建嚴密高效的專利保護網，最終形成對企業有利格局的專利組合。

簡而言之，專利佈局就是考慮何時在何地就何種技術如何申請專利及申請多少專利，進而形成能夠體現專利價值的專利組合。

目前，常見的形成專利組合的方法，可以包括如下兩種：

一、從專案全域性出發

二、從關聯因素出發

其中，從專案全域性出發的組合方法，關注專利佈局的全面性，落腳在從垂直方向上和佈局廣度上進行專利申請。而從關聯因素出發的組合方法，關注專利佈局的深度，落腳在從橫向進行專利申請。上述兩種方式在理論上、較全面的概括了專利佈局中能夠使用到的組合方式，便於構建專利壁壘。如下圖所示，採用專案全域性式的申請策略，由於從最底層到最上層，都進行了完備的專利佈局，因此對於後來者而言，要避開所構建的專利壁壘，就比較困難。

專利佈局作為實踐性很強的活動，若脫離了具體案例泛泛而談，其經驗實則難以傳承。因此，本文從實施專利佈局的專案團隊的角度出發，介紹闡述專利佈局實施當中需要注意的要點事項。

因此，對於企業而言，專利佈局的啟動準備過程中，首先各部門之間應當充分溝通，以確定專利佈局需求；具體的，實施專利佈局時，企業IP管理部門應至少與公司管理層、市場部門、技術研發部門進行溝通。與公司管理層溝通了解企業總體戰略和發展規劃，進而確定專利佈局的目標和方向。與市場部門溝通了解企業的市場競爭環境、未來市場規劃、競爭對手產品情況，進而確定企業專利佈局的目的和需求。與技術研發部門溝通了解企業產品的優劣勢、技術發展趨勢，有利於確定專利佈局的結構和重點。

而對於實施專利佈局的專案團隊而言，應當首先了解要服務的客戶是否已切實完成了上述啟動準備工作；如若沒有，則應推動客戶完成上述啟動準備流程。需要注意的是，專利佈局應當具有明確的方向性和目的性，且專利佈局的工作應當以企業的實際情況作為出發點開展具體工作。

具體而言，首先，需要明確企業當前在整個產業鏈中所處的位置，以及整個產業的客觀發展狀況。例如，若企業處於產業鏈核心地位、巨頭產業，則在專利佈局中可注重關鍵技術的保護與完整性覆蓋，強調專利佈局的前瞻性，例如，形成以基礎專利為錨、核心專利為覆蓋面、且外圍專利形成重點分佈點陣的多維構建佈局，使得其餘企業失去見縫插針的機會；若企業處於產業鏈相對下游的位置，則應更加關注專利佈局的廣度。

其次，從企業自身發展角度，對於在競爭中持有明顯領先優勢的企業，專利佈局的重點應該放在保持自身優勢、提高技術壁壘；如果在與同層次企業的競爭中水平差不多，領先優勢不明顯，專利佈局應側重於保護自身創新，同時提高對方創新的難度和成本；若企業自身在創新方面處於跟隨狀態，或剛進入新的業務領域，則應透過專利佈局實現已有產業的保護、並加速追趕新領域，再關注已有專利的佈局情況的同時，積極尋找新的技術點並設定專利防護網。

專利佈局中面臨的實際問題

在專利佈局的實際工作中，筆者發現如下兩個問題是佈局團隊必然要面對的：

首先，如何準確定位客戶的實際需求；

其次，如何輸出真正有用的佈局方案。

第一個問題，實際上是考量佈局團隊如何在對接中與企業專利人員實現有效溝通；企業專利人員作為企業的專利從業人員，在進行專利佈局時，優勢在於其技術面和理解力；一般，若企業專利人員對專案所涉及的技術（尤其是競爭對手）進行過深入檢索、分析，並對企業的實際產品瞭解充分，那麼在梳理整個專案的技術和需求核心的過程中，定然能夠提出合理的技術佈局建議，進而對整個佈局專案起到重要導向作用。因此，在專案對接中，應當與企業專利人員保持良好溝通，針對不同的企業專利人員，採用相宜的溝通方式，以保證專案團隊明確客戶的真實需求。

第二個問題，實際上是考量佈局團隊如何與企業技術研發人員實現有效溝通；企業一般包含具備一定的專利知識技術研發人員，以及不具備專利知識的技術研發人員；無論是哪一類，作為一個正常技術研發人員，若他知道自己做的東西與競爭對手相似度較高（例如，跟隨性開發），那必然會做繞道設計；相反的，如果他擔心別人繞道（例如，前沿成果研發），那就會思考如何防止抄襲（趨利避害）；因此，一方面，在專案對接中，應當與企業技術研發人員保持較好溝通，確保對相關技術要點的理解是與其一致的；另一方面，在專案成果輸出中，應當確保輸出“親民化”的佈局結果，採用企業技術人員能夠直接獲取到有效資訊的形式；若一味的執著於採用形式化、書面化的方式展示佈局結果，例如把簡單的分類概念搞成亂七八槽的樣式，或過多采用包繞、組合、策略等牽強附會的概念，反而會適得其反。

專利分析視覺化

專利資訊的視覺化有助於分析專利資料，挖掘專利情報，並且能夠將複雜的專利分析資料及大量產業、技術、法律資訊更加明確、有效、美觀地呈現出來；前文提到，採用企業技術人員能夠直接獲取到有效資訊的形式展現專利佈局結果，這裡介紹幾種效果較好的視覺化分析工具：

①技術功效矩陣表採用表格的形式表示技術手段和技術效果的關係。例如，橫軸表示技術效果，縱軸表示技術手段，兩個維度交叉確定的是採用某種技術手段產生相應技術效果的同類申請的數量。此外，還可在矩陣表中加入時間維度資訊，能夠看出每一個技術點的專利申請趨勢；還可加入授權資訊、研究熱點和研究空白點標註。

②技術趨勢功效矩陣分析是專利分析中常常採用的一種分析手段，透過對待分析的專利資料來源逐篇標引技術型別和功效，然後進行統計，以技術型別為縱軸、功效為橫軸繪製成表格，通常以氣泡圖的形式來表現。而基於氣泡圖，能夠實現對技術聚焦點和技術空白點的分析，進而幫助企業規避技術熱點，開拓新的研發方向。

在實際專利佈局工作中，應當發散思維、總結經驗，善用專利分析情報，做好專利佈局，透過佈局，構建強有力的專利組合，制定出明確的專利戰略規劃，進而幫助企業形成高價值專利。

第一個問題，實際上是考量佈局團隊如何在對接中與企業專利人員實現有效溝通；企業專利人員作為企業的專利從業人員，在進行專利佈局時，優勢在於其技術面和理解力；一般，若企業專利人員對專案所涉及的技術（尤其是競爭對手）進行過深入檢索、分析，並對企業的實際產品瞭解充分，那麼在梳理整個專案的技術和需求核心的過程中，定然能夠提出合理的技術佈局建議，進而對整個佈局專案起到重要導向作用。因此，在專案對接中，應當與企業專利人員保持良好溝通，針對不同的企業專利人員，採用相宜的溝通方式，以保證專案團隊明確客戶的真實需求。

第二個問題，實際上是考量佈局團隊如何與企業技術研發人員實現有效溝通；企業一般包含具備一定的專利知識技術研發人員，以及不具備專利知識的技術研發人員；無論是哪一類，作為一個正常技術研發人員，若他知道自己做的東西與競爭對手相似度較高（例如，跟隨性開發），那必然會做繞道設計；相反的，如果他擔心別人繞道（例如，前沿成果研發），那就會思考如何防止抄襲（趨利避害）；因此，一方面，在專案對接中，應當與企業技術研發人員保持較好溝通，確保對相關技術要點的理解是與其一致的；另一方面，在專案成果輸出中，應當確保輸出“親民化”的佈局結果，採用企業技術人員能夠直接獲取到有效資訊的形式；若一味的執著於採用形式化、書面化的方式展示佈局結果，例如把簡單的分類概念搞成亂七八槽的樣式，或過多采用包繞、組合、策略等牽強附會的概念，反而會適得其反。

專利分析視覺化

專利資訊的視覺化有助於分析專利資料，挖掘專利情報，並且能夠將複雜的專利分析資料及大量產業、技術、法律資訊更加明確、有效、美觀地呈現出來；前文提到，採用企業技術人員能夠直接獲取到有效資訊的形式展現專利佈局結果，這裡介紹幾種效果較好的視覺化分析工具：

①技術功效矩陣表採用表格的形式表示技術手段和技術效果的關係。例如，橫軸表示技術效果，縱軸表示技術手段，兩個維度交叉確定的是採用某種技術手段產生相應技術效果的同類申請的數量。此外，還可在矩陣表中加入時間維度資訊，能夠看出每一個技術點的專利申請趨勢；還可加入授權資訊、研究熱點和研究空白點標註。

②技術趨勢功效矩陣分析是專利分析中常常採用的一種分析手段，透過對待分析的專利資料來源逐篇標引技術型別和功效，然後進行統計，以技術型別為縱軸、功效為橫軸繪製成表格，通常以氣泡圖的形式來表現。而基於氣泡圖，能夠實現對技術聚焦點和技術空白點的分析，進而幫助企業規避技術熱點，開拓新的研發方向。