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  • 1 # 世嘉首席運營Judy

    美國NFA的全稱是National Futures Association(全國期貨協會),成立於1981年,對CTA、CPO、IB、FCM、FDM、SD等從業企業進行監管,註冊NFA將獲得金融牌照。美國期貨協會NFA目前僅監管2家零售外滙交易商,分別為GAIN Capital(機構外滙業務已出售)和OANDA(已被私募股權公司CVC收購)。

    NFA監管要求:

    NFA要求外滙交易商設立首席合規官,並規定從事外滙業務的個體須參加場外零售外滙考試。NFA的處罰措施非常嚴格,除一般的警告、罰款和吊銷牌照外,還包括市場禁入。NFA對資本金要求十分高,規定每個外滙交易商必須保持“調整後淨資本額”等於或大於2000萬美金。NFA要求對客戶資金進行隔離,對主要貨幣對的槓桿限制為100:3,規定所有外滙交易商必須設立實體辦公室。

    外滙保證金行業歸屬於CFTC和 NFA,在監管方面均依照期貨行業的監管條款。CFTC的角色更多的是仲裁和為客戶向相關機構索賠,而NFA以調解為主。所有需要在CFTC註冊的期貨專業人士只有在對其背景進行徹底調查後才能獲得註冊,以確定它們是否符合CEA中規定的適用性標準。

    美國NFA牌照目前分兩種;一種是非會員,另一種是正式會員的。

    區別:非會員是豁免牌照,有監管號,網站上顯示非會員。註冊時間快相對價格便宜。

    正式會員:外滙期貨牌照,有監管號。網站上顯示正式會員,和相關公司資訊。申請週期慢,需參加NFA的考試,註冊費用高,有維護費用。

    申請美國NFA牌照所需材料:

    1、董事護照

    2、海外公司掃描件

    3、公司未來三年發展規劃書

    4、董事履歷

    5、個人賬單

    6、無犯罪記錄證明

    7、法人或董事地址證明

    8、未來財祱計劃

    申請美國NFA牌照用時多久:

    提供的材料齊全的情況下,非會員的一般用時2-3天。正式會員的需要3個月左右的時間。

    NFA的主要職能在於為使NFA成員嚴格遵守聯邦法律及CFTC制定的規則,實施嚴格管理。NFA也有自身的規則,用來監督經紀商對交易員和投資商的行為規範,使交易員和投資商免受欺騙。

    審批NFA會員資格,期貨代理商(FCMS),介紹經紀人(IBS),商品交易顧問(CTAS)和商品合資基金經理(CPOS)都可以成為NFA的會員。

    NFA職責

    監管期貨及外滙行業,保護投資者,制定監管規則。對期貨相關糾紛進行仲裁

    NFA監管的經紀商必須嚴格遵守NFA制定的種種保護投資者資產的規定。

    NFA監管的經紀商不能把客戶的資金用於公司運營,他們自己必須要有足夠的資金在銀行同業市場上操作。因此受NFA監管的經濟商資金比較充足。

    被監管的經紀商每週要向NFA彙報公司財務收支平衡情況,每年要有全面的年審。

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