要增加私募基金的備案透過率，應該做到以下幾點：1.找一家比較靠譜的有備案經驗律所，最好找那種前期已經備案很多家的那種律所。2.註冊資本1000萬以上，實打實的實攪資本500萬以上。3.工作人員6人以上，都要有社保。4.高管的相關簡歷要豐富，風控崗要有多年的響應崗位經驗並且要能提供可查的案例，基金經理要有過往豐富的業績證明。5.一定面積的實際的辦公地址和前臺Logo.

2、全方位的合規。

首先風控負責人必須是有正規金融機構風控經驗人員，這個把很多機構給斃掉了。

其次，充足的實繳資本，充足的專業人員（履歷一定要過硬）與持續繳納社保，辦公場所。

基金的募集與投向要有譜。

總之，做好半年週期拿下登記準備，可不容易。

股東背景要強大、乾淨、有合法資金來源；並且、不涉及任何的自融或者涉P2P、房地產等業務。全方位的合規、首先風控負責人必須是有正規金融機構風控經驗人員、這個把很多機構給斃掉了。要充足的實繳資本，充足的專業人員與持續繳納社保、辦公場所基金的募集與投向要有譜。

2019年1月管理人透過家數為：66家2019年2月管理人透過家數為：79家2019年3月管理人透過家數為：86家2019年4月管理人透過家數為：75家

管理人透過數量今年來持續處於歷史冰點，與之相反的是管理人登出及不予登記數量。

據協會官方資料顯示，2019年一季度協會合計登出私募基金管理人登記167家，另有156家滿足登出條件，目前已啟動登出程式。

從2016年末到2019年初，中基協持續在其官網公示“不予登記”機構。截至今年4月28日，已有共計148傢俬募機構被中基協公示不予登記，這種斷崖式的下降，讓眾多備案公司苦不堪言。那麼，如何讓您的管理人備案順利透過呢？ 如何操作？ 以下分享為基本流程，供大家參考！

1. 首先，你需要先擁有一家可以做私募基金管理人備案的主體公司，要求公司名稱最好是 “ 投資管理 ” 、 “ 基金管理 ”“資產管理 ” 這樣的公司；經營範圍符合私募類要求，註冊資金最好 實繳 25% 以上。 注 : 如果您沒有，可以委託我們幫您代收購或新設一家這樣的公司，剛好整改到符合協會要求，有需要可私信小編。

2. 在協會網站註冊賬號，並按照要求將材料和法律意見上傳系統。這個就是讓人頭疼的地方了，怎麼提交和準備什麼樣的材料才能使備案透過呢？注：管理人備案的難點就是提交協會的材料和法律意見書，沒有專業的經驗， 提交的材料只會一次又一次被協會打回來。同樣的公司，你得知道材料怎麼提 交才能提交透過，簡單的像高管的簡歷，員工的花名冊。複雜的像各種風控、運營制度，如果一味的使用模板來寫，是肯定過不了的。法律意見書同樣重要，律師對業務的熟練度，披露資訊的準確度，都會影響備案是否能透過。

3. 根據規定，私募基金管理機構登記、私募基金產品備案材料完備的，自收齊登記、備案材料之日起20個工作日內，以透過網站公示的方式，辦結登記、備 案手續。在辦結登記、備案的同時，會有確認郵件傳送至系統填報的聯絡郵箱，請關注聯絡郵箱。

4. 如果提交被駁回，需要按照協會要求整改，然後再次提交。這裡提醒下，同 一個主體公司被駁回五次後，將暫時無法提交備案申請，所以且行且珍惜。

一、股東的出資能力

股東的出資能力證明材料必須符合認繳（非實繳）：

—————— 不動產或動產

1、股東需要為產權的權利人，可以房屋產權證明為直接證明檔案。2、與非直系親屬共有的，要計算股東所佔的份額。3、與直系親屬共有的，要有證明家庭關係的檔案。4、若無產權證等檔案，可以以其他證明檔案，例如買房合同（及相對應的打款證明）。

6、若是拆遷房，可提供拆遷協議、最終獲得的款項或房票。

7、不動產是否有抵押情況。

8、若以不動產收益（賣出）證明的，需要提供買入和賣出的合同及轉賬證明。

9、購買房屋的金額不可與房屋重複計算。

1、炒股證明及收益所得。若收益不大，可以直接以查詢截圖證明資產資料（這是資產餘額，部分老師目前未要求以收益代表）；收益明顯的，可以以證券賬戶流水，買入賣出價相減計算收益。

2、個人或家庭收入納稅證明，工資收入不可只有公司蓋章的收入證明，可以以銀行流水或個稅繳納憑證證明。

4、個人或家庭購買的理財產品收益對賬單。

6、若父母贈與，需提供無償贈與協議，並補充父母的出資能力證明。

二、高管的能力

那麼具備什麼資質的人可以作為高管呢。協會目前的的硬性條件主要有：

1.股權類高管或投資人員要求股權（含創業）專案成功退出證明（包括但不限於管理產品的證明材料、退出材料等）或者三年及以上在申請機構擬投資行業的從業經驗證明材料（包括但不限於在職證明、工作經歷情況說明等）

2.證券類高管或投資人員要求三年內六個月以上可追溯的投資業績證明材料（包括但不限於管理證券類產品的證明材料或股票、期貨交易記錄，不含模擬盤）。

人員和資金這兩個問題只要準備好了，基本上備案透過的機率就在80%以上了，隨著管理人備案流程的規範化，關於人員與出資的反饋幾乎覆蓋了99%的申請機構，各位正在備案及打算備案的管理人，請勿抱有僥倖心理！

那麼實際又該如何去辦理呢？

明確備案型別：

1.股權類：（1）商業計劃書 （2）投資意向書（專案合作方聯絡方式，對擬投專案詳細描述，包含盡調過程、投資安排、募集安排、退出安排等）（3）公司與第三方簽訂的外包協議或者是合作意向協議

2.證券類：（1）商業計劃書 （2）擬發行產品情況介紹（3）公司與第三方簽訂的外包協議或者是合作意向協議

備註：前臺照片 是虛假的 一旦被協會證實 公司是會被列入黑名單

一、公司需要的條件和資料：1、最新營業執照；2、公司章程（最後一頁需要全體股東簽字、日期、公章）；3、 驗資報告（實繳資金是註冊資金的25%以上或是實繳100萬以上，帶實繳銀行匯款單，需要注意 公司的註冊資金和實繳資金不要太大，1000萬左右就行）；4、財務審計報告（營業執照是2018年之前註冊的公司需要提供，財務資料、會計師聯絡人的電話和郵箱）；5、租賃合同；6、公司所在寫字樓全圖片和帶有機構logo的前臺圖片（前臺照片多角度、辦公環境照片多角度、寫字樓多角度照片，前臺logo不能是貼紙）7、填寫公司員工花名冊8人以上詳細履歷和是否存在兼職行為（高管人員不需填寫）全體社保證明8.工商公示出資人資訊圖片加上公章9.工商存檔出資人資訊圖片10.制度檔案，最後一頁加公章加騎縫章，掃描件，要PDF格式。11.公司開戶許可證12. 需要提供 風控人員不從事投資業務的承諾函13.申請機構不隨意變更高管人員的承諾函14登記備案承諾函。

二、所有股東需要的條件和資料：1、原件身份證（正、反面）；2、畢業證；3、聯絡方式（行動電話、郵箱、辦公座機）4、個人簡歷(教育經歷從高中依次填寫，工作經歷從大學畢業後填寫，工作經歷的證明人和電話及崗位職責) 5、股東對外投資的公司情況說明6、股東需要寫 出資情況能力說明並提供證明材料7、所有股東需均在公司擔任相應的職務， 並出具任職情況說明或任職決議

三、所有高管和法人需要的條件和資料：1、掃描彩色身份證（正、反面）；2、畢業證（高中-大專-本科-碩士-博士 需連貫，不能中斷）；3、個人簡歷(教育經歷從高中依次填寫，工作經歷從大學畢業後填寫，工作經歷需要和投資、證券、基金公司相關的經歷，工作經歷的證明人和電話及崗位職責)；4、聯絡方式（行動電話、郵箱、辦公座機）；5、基金從業資格證；6、個人徵信報告；7、勞動合同和社保證明；8、高管和法人是否存在對外投資和對外兼職行為情況說明。9、高管、法人與所有員工要說明之前在金融行業裡面的專業性說明（例如工作業績，工作成就，工作專案，工作案例、工作亮點情況等、寫的思路：一定要按照 在什麼時間在什麼公司擔任什麼 參與了什麼專案 取得了怎樣的業績？）10、1寸純色照片（紅、藍）11、提供高管人員上一家工作經歷的任職證明材料，高管人員以往的交易記錄和歷史業績。

原來跟律師朋友做過類似的工作，之前透過相對比較容易，現在透過率比以前低很多，而且門檻越來越高了，個人可以給一些建議。

首先打算做私募機構之前一定要了解證監會的一些要求，比如說人員，資金，產品等等。

其次找到以前做過大量備案的專業人士去備案，因為他已經有了經驗，對於新出的法規領悟的更透徹，如果找一些小白去做被多次打回來的機率很大。

最後提交了備案資料，要經常關注進度，偶爾也跟稽核人員打打電話，這樣有什麼問題可以第一時間知道，同時也傳達了自己對於這個事情很重視和著急，一定程度上可以加快速度。

做私募機構之前一定要了解證監會的一些要求，比如說人員，資金，產品等等。

其次找到以前做過大量備案的專業人士去備案，因為他已經有了經驗，對於新出的法規領悟的更透徹，如果找一些小白去做被多次打回來的機率很大。

最後提交了備案資料，要經常關注進度，偶爾也跟稽核人員打打電話，這樣有什麼問題可以第一時間知道，同時也傳達了自己對於這個事情很重視和著急，一定程度上可以加快速度。