1.發行人基本情況調查
(1)改制與設立情況;
(2)歷史沿革情況;
(3)發起人、股東的出資情況;
(4)重大股權變動情況;
(5)重大重組情況;
(6)主要股東情況;
(7)員工情況;
(8)獨立情況;
(9)內部職工股等情況;
(10)商業信用情況;
2.業務與技術調查
(1)行業情況及競爭狀況;
(2)採購情況;
(3)生產情況;
(4)銷售情況;
(5)核心技術人員、技術與研發情況;
3.同業競爭與關聯交易調查
(1)同業競爭情況;
(2)關聯方及關聯交易情況;
4.高管人員調查
(1)高管人員任職情況及任職資格;
(2)高管人員的經歷及行為操守;
(3)高管人員勝任能力和勤勉盡責;
(4)高管人員薪酬及兼職情況;
(5)報告期內高管人員變動;
(6)高管人員是否具備上市公司高管人員的資格;
(7)高管人員持股及其它對外投資情況;
5.組織結構與內部控制調查
(1)公司章程及其規範執行情況;
(2)組織結構和“三會”運作情況;
(3)獨立董事制度及其執行情況;
(4)內部控制環境;
(5)業務控制;
(6)資訊系統控制;
(7)會計管理控制;
(8)內部控制的監督;
6.財務與會計調查
(1)財務報告及相關財務資料;
(2)會計政策和會計估計;
(3)評估報告;
(4)內控鑑證報告;
(5)財務比率分析;
(6)銷售收入;
(7)銷售成本與銷售毛利;
(8)期間費用;
(9)非經常性損益;
(10)貨幣資金;
(11)應收款項;
(12)存貨;
(13)對外投資;
(14)固定資產、無形資產;
(15)投資性房地產;
(16)主要債務;
(17)現金流量;
(18)或有負債;
(19)合併報表的範圍;
(20)納稅情況;
(21)盈利預測;
7.業務發展目標調查
(1)發展戰略;
(2)經營理念和經營模式;
(3)歷年發展計劃的執行和實現情況;
(4)業務發展目標;
(5)募集資金投向與未來發展目標的關係
8.募集資金運用調查
(1)歷次募集資金使用情況;
(2)本次募集資金使用情況;
(3)募集資金投向產生的關聯交易
9.風險因素及其他重要事項調查
(1)風險因素;
(2)重大合同;
(3)訴訟和擔保情況;
(4)資訊披露制度的建設和執行情況;
(5)中介機構執業情況
1.發行人基本情況調查
(1)改制與設立情況;
(2)歷史沿革情況;
(3)發起人、股東的出資情況;
(4)重大股權變動情況;
(5)重大重組情況;
(6)主要股東情況;
(7)員工情況;
(8)獨立情況;
(9)內部職工股等情況;
(10)商業信用情況;
2.業務與技術調查
(1)行業情況及競爭狀況;
(2)採購情況;
(3)生產情況;
(4)銷售情況;
(5)核心技術人員、技術與研發情況;
3.同業競爭與關聯交易調查
(1)同業競爭情況;
(2)關聯方及關聯交易情況;
4.高管人員調查
(1)高管人員任職情況及任職資格;
(2)高管人員的經歷及行為操守;
(3)高管人員勝任能力和勤勉盡責;
(4)高管人員薪酬及兼職情況;
(5)報告期內高管人員變動;
(6)高管人員是否具備上市公司高管人員的資格;
(7)高管人員持股及其它對外投資情況;
5.組織結構與內部控制調查
(1)公司章程及其規範執行情況;
(2)組織結構和“三會”運作情況;
(3)獨立董事制度及其執行情況;
(4)內部控制環境;
(5)業務控制;
(6)資訊系統控制;
(7)會計管理控制;
(8)內部控制的監督;
6.財務與會計調查
(1)財務報告及相關財務資料;
(2)會計政策和會計估計;
(3)評估報告;
(4)內控鑑證報告;
(5)財務比率分析;
(6)銷售收入;
(7)銷售成本與銷售毛利;
(8)期間費用;
(9)非經常性損益;
(10)貨幣資金;
(11)應收款項;
(12)存貨;
(13)對外投資;
(14)固定資產、無形資產;
(15)投資性房地產;
(16)主要債務;
(17)現金流量;
(18)或有負債;
(19)合併報表的範圍;
(20)納稅情況;
(21)盈利預測;
7.業務發展目標調查
(1)發展戰略;
(2)經營理念和經營模式;
(3)歷年發展計劃的執行和實現情況;
(4)業務發展目標;
(5)募集資金投向與未來發展目標的關係
8.募集資金運用調查
(1)歷次募集資金使用情況;
(2)本次募集資金使用情況;
(3)募集資金投向產生的關聯交易
9.風險因素及其他重要事項調查
(1)風險因素;
(2)重大合同;
(3)訴訟和擔保情況;
(4)資訊披露制度的建設和執行情況;
(5)中介機構執業情況