第一步尋找師傅

先賢蘇格拉第說，我只知道自己很無知。韋爾奇說，要全球尋師。喬布斯說，要有初學者心態。巴菲特說，自己是80%的格雷厄姆和20%的費雪。放眼全球證券交易，當下做得最好的有巴菲特.索羅斯.西蒙斯.戴利奧.伊坎.保爾森，他們代表不同風格不同流派。巴菲特擅長企業估值並用折扣價來購買，索羅斯關注區域.行業.個體經濟的不均衡性並只做最好和最壞這兩極，西蒙斯拿統計模型在超速計算機上執行並從活躍股中獲取微利，戴利奧靠五步驟程序和alpha覆蓋法運用計算機在大約100個不同類別裡尋找世界各地的贏利機會，伊坎研究公司結構和運營情況並從中發現公司股價和資產實際價值之間存在的差異，保爾森喜歡海量收集財務資訊自己分析並在美國次貸危機中一戰成名為華爾街空神。2011年全球對沖基金經理收入排行榜中,第一名戴利奧30億美元,第二名西蒙斯21億美元。這麼多大師，總有一個讓你心醉。

第二步訓練思維

人的年齡應分為自然年齡.心理年齡和思維年齡。現在出生的小孩與2千年前出生的小孩應沒有太多差異，後天訓練和環境差異造就了現代人與古代人的差異。有一個問題，普通人與巴菲特差異在哪裡?從人體外觀看差異並不大，真正的差異在思維。巴菲特的孩子說世界上最聰明人不是巴菲特，而是巴菲特的長期合夥人芒格。芒格有100種思維模型和492個投資決策細節，他一生研究人類失敗的原因，持續不斷地收集並研究關於各種各樣的人物、各行各業的著名失敗案例，並把那些失敗的原因排列成作出正確決策前的檢查清單，這使他在人生、事業的決策上幾乎從不犯重大錯誤。巴菲特說，在芒格的指導下我由猿進化到人了。索羅斯認為人類的認知存在天然缺陷，每個人都會犯錯，關鍵是改錯態度。現在學校考試的全是有標準答案的知識點，而對思維考核沒有具體量化指標。問題來了，社會生活中大量出現高學歷大名校的精英人才頭腦中只有知識沒有思維，離開有答案的老師獨立置身於社會中茫然不知所措，除了背誦教條什麼也不會，最後歸於平庸。學文的不懂理科，學理的不懂工程，學工的不會實際操作。好不容易來個文理兼修，既懂謀略又長於實際運作的大腕，卻因忽視法學修練而墜入監獄，毀掉一世英明。普通人使用1維思維：上漲，聰明人使用2維思維：上漲和下跌，大師使用4維思維：上漲.下跌.歷史和未來。如果普通人嘗試使用4維思維，那普通人就慢慢變成了大師。

第三步完善人格

在交易中，資金就是士兵，模型就是武器，對錯看輸贏。交易時我就是將軍，統帥千軍萬馬或進攻或防守，全由我說了算。然而，交易又是高危職業，時常處於高強度、高壓力、高風險的境地，要求交易者抗干擾能力強，永遠保持清醒認識和獨立判斷。要成為進退有據的合格交易者，首先得向軍事指揮官學習，修煉處變不驚.敢打硬仗的獨立人格。軍事智謀的第一個特徵，就是要能區別哪些是能辦到的，哪些是不能辦到的。要學會面對現實，但決不能對自己的力量喪失信心。逃避現實而不是面對現實的那種軍事觀念註定是無用的而且將會是代價昂貴的。祈求上天賜予我平靜的心，接受不可改變的事;給我勇氣，改變可以改變的事;並賜予我，分辨此兩者的智慧。改變了自己的思維角度，世界也會隨之改變。只有能在任何條件下當機立斷、大膽行動的人，才能取得勝利。劉伯承說，“五行不定，輸得乾乾淨淨。”。在五行術中他把我軍看成戰爭主體，把任務當作中心，把敵情看作前提，把時間和地形看作物質條件。交易中資訊爆炸，真假難辨，陷阱多多。不要輕易相信任何天上掉餡餅的資訊，除非自己反覆驗證過。跟隨眾人是人的天性，而獨立判斷.反覆假說驗證的工作方式是違揹人性的，違背天性的事對於每個人來說都是痛苦.難以持續的，正因為太難了，所以獨立人格在芸芸眾生中才是那麼稀缺。應當練成一雙慧眼，能快速識別誰是大師誰是水貨，哪家公司投資機會多哪家公司機會少。需要持續修煉說“不”的勇氣，大聲地說，不分時間地點物件。不用管對方是名流還是權貴，只要違背常識違背邏輯，就立即說不。對別人說不，對自己更要超嚴厲地說不。

第四步學習理論

股票理論已走過定性分析階段，現正由量化分析階段向生碼通訊系統解析階段過渡。股票理論包括非系統股票理論和系統股票理論。非系統股票理論指單個獨立的理論，沒有將人和K線納入到一個系統內來研究。系統股票理論把人和K線納入到一個系統內來同時研究，指從目標到效果的全過程全維度全控制的理論。非系統理論如分離的元器件,單靠一個理論無法穩定贏利。系統理論如大規模積體電路，匯聚瞭解析框架.思維路由.心理控制.K線結構能級解析.交易作業步驟等。非系統理論全由外華人建立的，系統理論由華人建立的。

1.非系統股票理論：包括有基本分析理論.價值投資理論.技術分析理論.趨勢理論.波浪理論.江恩理論.形態理論.股市成長階段論.股市週期迴圈論.信心理論.亞當理論.隨機漫步理論.相反理論.黃金分割率理論.切線理論.前景理論.行為資產組合理論.行為資產定價模型.資產選擇理論.公司資本結構理論.市場動能理論.市場異象理論.反向投資策略.非穩定性理性投機理論.因素模型.資產組合選擇理論.資本資產價格模型.有效資本市場假設理論。

2.系統股票理論:生碼通訊系統理論由生碼通訊五層模型、K線結構能級理論.人格進化階梯模型.心理控制和標準化交易作業步驟等組成。

第五步模型解析

交易中，有一個問題需要徹底弄清楚，利潤從哪裡來的，虧損因何產生。環顧四周，雞生蛋.蛋生雞,母豬生小豬,大樹旁邊長小樹，模具造產品。同理，贏利是從贏利模式造出來的，虧損是從虧損模式造出來的。核心問題來了，父本模型就是交易成敗的關鍵。同為武器模型，可以生產老式步槍，也可以生產原子彈，但二者殺傷力相比就差太遠了。西蒙斯獲得模型的方法是靠一大堆數理博士用超級計算機從海量資料探勘中得來。普通人可以從大師的經驗.當下最先進的投資理論.長期解析漲幅冠軍.持續反省交易得失而獲得有效模型。沒有模型，利潤就是野種，難以持續穩定。要獲得模型，必須要有解析模型的工具和思維架構。首要的是先放棄我想人思維模式，沉湎於希望的幻覺是人的本能，我想跌了7天應該漲了於是低買結果漲一天再跌7天，我想已經漲了20%應該跌了於是賣出結果還漲50%，買入股虧損後就乞求市場快點上漲好讓自己早日解套。我想人模式一點也不靠譜，可我們就是非常喜歡它一刻也離不開它，習慣了。向市場乞求更是陷於封建迷信和幻術，終歸會付出難以忍受的沉重代價。正確的交易思維模式應該是假說驗證模式，一種科學家.工程師.軍事家.企業家.法學家普遍使用的贏家工具。反覆假說，持續驗證，全球尋師，藉助工具，終得模型。

交易的競爭，實質上就是思維的競爭，歸根到底就是交易模型的大比拼。交易裝備的火熱競爭，意味著先升級先受益。不對稱競爭在交易中體現得很突出，有的交易裝備相當於長矛大刀，有的相當於老式步槍，有的相當於大炮，而有的掌握原子彈，勝負早在競爭前已經基本劃定。拿大刀的想與握原子彈的搞比賽，用烽火臺來傳遞訊號的想與使用預警機來傳遞資料的同臺競技，比賽結果沒有任何懸念。仔細稽核一下，自己的交易裝備在哪個層次?開放大局已定，國際化資訊化系統化不可逆轉，國家不停說要轉變發展方式，對個人交易者來說唯有對交易模型升級升級再升級，隨時將交易模型定格在最新的系統版本上，才能跟上資訊時代的步伐。升級慢了，受苦的只有自己。

第六步精細訓練

交易如同任何競技專案一樣，需要經典教材，優秀教練，但更重要的是要自己日復一日的大劑量訓練。教材-訓練-交易模式，如同學生上課-作業-考試一樣,只聽老師講而不做大量作業，到考試時就會出現知識點交錯混淆。交易練什麼?初級階段學知識，高階階段練思維，終身修煉模型解析。你能清晰解析的，才是你的。無法清晰解析的，偶然所得，終會歸還。交易很殘酷很無情，但贏利卻很有邏輯性，有知識有技能的賺無知識無技能的，學習得快的賺學得慢的，反應敏捷的賺動作遲緩的，多維思考的賺單維思考的，想得周到的賺沒有想到的，控制能力強的賺控制能力弱的，知識全面的賺知識盲區太多的，有科學理性思維的賺封建迷信幻術的，有訓練的賺無訓練的，訓練量大的賺訓練量小的，熟悉的賺不熟悉的，模型質量高的賺模型質量低的，懂法理的賺自我任性的，修煉成系統的賺分離散亂的。精細訓練1萬小時10年交易時間，沒有任何一位成功投資者可以隨意減免。訓練的終極目標是大腦能自動識別相似圖形，並能快速做出反應。我們能準確區分周圍環境的貓狗鼠樹竹，那是因為我們大腦中儲存有大量的識別體圖片。

第七步標準化交易作業步驟

每次交易前，都要對近月虧損的資金默哀3秒，為自己的衝動和無知作深深的懺悔。寫交易日誌時要想一想，上次交易是如何做的，交易過程中自己內心感受到了哪些以前從未有過的體驗，贏利的關鍵是在哪幾個節點上做得好，虧損的原因在哪些方面，為了未來能更穩定贏利還有哪些需要立即最佳化，發現了哪些知識盲點得趕快彌補。從自己以往的交易中去尋找贏利的路基，從書本上借鑑別人好的經驗，步驟細節要點越多越好，不斷最佳化持續完善，以期早日寫成自己的交易標準，去和大師們比賽一番。“寫”永遠代替不了“做”，但透過不斷寫交易心得，可以幫助自己仔細梳理交易思路，重組最佳化交易流程，規範自己的交易行為，減少大量的交易失誤和認知障礙，從而有效改善交易效果。好的交易模型，配合出色的交易流程，才會產生穩定的贏利效果。完全按照工業生產流水線模式，實現看板管理，量化控制。交易時面對的是一個未知的世界，對手是除你以外的數千萬人組成的巨型系統，自己的思維是有限維度，而市場卻是無限維度，以有限維度對陣無限維度，難免有看不懂的無法解析的資料流，而這些資料流像巨大黑洞一般令人思維停滯心理瞬間崩潰。如何做好心理維護，讓心理能從災難性打擊中快速恢復過來，這是每個交易者必修的功力。

最簡單就是盈利！大盈利！大大盈利！

心態很重要，做到在該盈利時可以獲取最大化，需要止損時果斷及時止損，

有一位操盤手朋友是這樣總結的：

有句話，聽起來很虛“做交易就是做人生”，但這句話確實是真理，甚至放之四海而皆準。

職業操盤這幾年，越來越著重修煉自己的人生觀，價值觀等說起來高大上的東西。因為交易本身沒什麼，無非就是“下單，平倉。”

而真正左右我能否在市場中賺到錢的，不是技術，也不是簡單的兩個字“心態”，“執行”。而是你做人做得好不好，是否真誠，正直，承諾一致，感恩等等人性最真善美的東西。 我從來沒見過哪個“欺騙”“好賭”“一夜暴富”“封閉”字眼的操盤手能做出漂亮的資金曲線。

優秀操盤手，我想大致都有這些共性： 1. 正直。學習投資，先學做人，你的人生態度會如實地反映到你的投資活動中，形成你的投資哲學。為人最忌虛偽和欺騙，你在生活中欺騙別人，就會上市場上欺騙自己。正直是通往成功之門的金鑰匙。

2. .心態平和。佛家有云：彗生於覺，覺生於自在，生生還是無生。意思是說，一個人有了平和的心態才能對世間萬物有所覺悟，覺悟方能產生智慧。這說明平和樸素心態是成功的基礎。

3. 百折不撓。在期貨現貨投資中，遭受困難和挫折是不可避免的，但優秀的交易者永遠懂得堅持自己的交易系統，決不因一兩次的挫折而放棄。因為他們懂得：最後的成功者不是那些最聰明的人，而是那些遭受無數挫折還能勇敢面對自己的人。

4. 懂得等待。期貨現貨市場看似有很多機會，其實只有很少的機會值得投資，大部分所謂的機會都是“陷阱”，我們應該心平氣和地去等待那些能為我們把握的投資機會。

5. 懂得放棄。一個失敗的交易者之所以失敗，原因之一就是他希望抓住市場上的每一次機會，而一個成功的交易者只需要抓住一兩次機會足矣。有人說，明白的人懂得放棄，真情的人懂得犧牲，幸福的人懂得超脫。此為生活真諦，亦為投資真言。不論是在生活中還是交易中，成功者定是那些心胸豁達，懂得超脫的人。

以上是一位操盤手朋友的心得。但我想補充幾點：

1、做交易不要過多的抱著功利的心態，當交易成為你生活的一部分時候，你想要的，生活會一點點的給你。

2、一般來說，具有優秀的品德才能成為優秀的人，優秀的操盤手也不例外。

3、要想成為李佛摩爾那樣的頂級高手，除了那些必須具備的品質以外，還要在市場中進行千錘百煉才會有你想要的收穫。儘管，很有可能你努力了仍然成為不了李佛摩爾。

必備條件一；

天分。小雞勤加練習長大後可以飛得有屋頂那麼高，雛鷹剛學飛就已經萬米高空。普通的目標無需討論什麼天分，但是參加高階比拼，沒有天賦恐怕連國府隊的門都沒有辦法邁入，至於想拿什麼奧運會獎牌之類更像是做夢。交易這行也是有天分之別的，有人學習一兩年後做得有模有樣，有人學習10多年還是挖坑狀態。所以要成為題主前10的頂級交易員是需要點天分的，因為你不是賺點小錢溼潤自己就行，你還要跟同行比。

必備條件二:

知識優勢。跟老鷹相比小雞的飛行能力就是個渣，但是小雞若掌握了開飛機的能力呢，小雞若是掌握開宇宙飛船的能力呢？所以其他什麼天分相比於知識和智知也是渣渣，知識和“智慧”才是這個宇宙的核心競爭力。你打不過最強壯的印第安人，但你會發明槍炮就夠了。所以如果你沒有交易天賦的話，你至少要有某種厲害的知識優勢，去抹平別人的天賦優勢。

必備條件三：

頂級交易員的核心考試內容。

頂級交易員必須限定在正常語境範圍之內。否則你依靠手上繼承的上百億資產，簡簡單單搞點資產管理，一年收入就數億了。如果僅僅以盈利數值為標準，誰賺得多誰就厲害，那麼如何成為頂級交易就可以改成:遁入豪門攻略。

在正常情況下，做好交易最核心的三大板塊是:管理風險能力、挖掘盈利能力和自我管理能力。要想考試考得好，你得先知道考試科目是什麼？考試考俄語你去學法語。。。不用問獎學金肯定是別人的了。交易要考的主要是那三類，可惜沒有一個能輕易做得好的。

必備條件四：從習慣做起。

亞里斯多德說過：優秀是一種習慣。我非常認同這個觀點。宏圖大志跟誇大風一樣過了就沒了，題主想成為一個頂級交易員，最務實可靠的恐怕還是建立好的交易習慣。比如學習的習慣，思考的習慣，覆盤的習慣，做交易計劃的習慣……

能成就自己的更多是習慣的力量。習慣的力量是驚人的，它能載著你走向成功，也能馱著你滑向失敗。

頂級交易員，一定是熟悉各類指標，買在最低點，出在最高點，控制風險。及時認錯，止損及時。吃魚吃中間，尾部刺多，頭都肉少。各類指標不僅僅是會用，用好，用對，甚至用精。但真正用精的少之又少。也何判斷指標的買賣點非常困難。因此建議散戶多掌握指標，用好指標關建是熟悉指標的特性。具有疊加性，配合性等等。頂級高手必不可少的知識。