《期貨市場分析大全》，《日本蠟燭圖分析》，《短線是銀》，《江恩理論》，《波期理論分析》，《長線是金》，《華爾街股市》，《股票市場大全》，《股票市場技術分析》，《炒金、炒匯心態學》，《高等數論》，《成功學》，《人類心理學彙總》，《三國演義》，《三十六計》，《孫子兵法》，……讀萬卷書，行萬里路。三人行，則必有吾師也。寧靜致遠……

1.《投資交易筆記》（董德志）

2.《中央銀行與貨幣供給》（盛松成 翟春）

3.《投資學》（博迪） 《期貨交易者資金管理策略》

《高階技術分析》 《短線交易秘訣》 等等

有很多這類的書，具體可以去某寶搜尋一下，都有賣的！

1.股票作手回憶錄。目的是學習他交易的智慧，吸取他失敗的慘痛教訓。他主張順勢而為，贏在順勢，但是他沒看清經濟週期，逆經濟週期加倉，最終自殺。

2.華爾街操盤手日記。目的是學習順勢而為，止損是必要的成本。不要喪失機動性。

3.帝納波利點位交易法。這是市面上唯一完整的交易系統。從買入點到止損點。帝納波利也不是理論家，他交易一生，世界各機構重要操盤手都有他的徒弟。

4.波浪理論。雖然是理論的東西，但是你會發現，裡面有很多經典買點和帝納波利交易不謀而合相互驗證，不必數清楚每一個浪型，找到能賺錢的就夠了。

5.行為金融學。操盤手一生都要克服人性弱點，就像影子一樣揮之不去，但依然要盡力瞭解自己。金融行為學是解決傳統金融理論解決不了的問題。學習金融行為學，是瞭解自己到底為什麼貪婪恐懼。

職業交易員必讀書籍，我推薦以下幾本：

這本書，一直都是我的首要推薦，因為它是市面上唯一一本，完整的，全面的展示了一套交易系統的書籍。交易系統是什麼？職業交易員的核心競爭力，因此它的重要性不言而喻。

整本書沒有廢話，沒有模稜兩可的地方，它對交易系統的闡述放在最後，前面所有的鋪墊都是為了讓交易者明白，我們為什麼要建立一套交易系統。

這本書，職業交易員必讀。

投機鉅著，投機之王利弗莫爾的人生傳記。

這本書，能讓我們看到投機前輩的一生，他的交易方式，他的交易認知的升級過程，他對交易的感悟和理解，交易規則的重要性等等。能夠讓人產生很多的共鳴，也讓我們明白，這條路並不容易。

利弗莫爾的交易簡單而純粹，他的突破式交易法，遵循最小阻力位的思路，對人性的理解，以及其曾經達到過的高度，鼓舞了一批又一批的職業交易者。

“華爾街沒有新鮮事，因為人性，從未改變。”——利弗莫爾。

如果說第一本是直奔主題，霸氣直接的經典，第二本是人生傳記，鼓舞人心的鉅著。

這本就屬於教科書類了。

這本書，並沒有告訴我們應該怎麼交易。並沒有海龜那種事無鉅細，也沒有利弗莫爾的理念啟發。它把它能想到的交易因素全寫了進去。

它告訴我們一套交易系統都包含了哪幾個過程。並且每一個過程給了我們很多的選擇。比如，你先要確定一個交易流派：你是基本面，還是技術面，還是套利？

這本書比較適合那些正在構建交易系統過程中的人去做一個參考。

這本書的主題是：如何應對不可預知的未來。而交易，面對的就是不可預知的未來。

職業交易員，又叫風險交易員。因為我們交易的就是風險。這本黑天鵝的作者，也是一個職業交易員。

這本書對現實中，交易中風險的闡述形象，有趣，而且洞見很深。對交易員更深刻的理解風險非常有幫助。它還揭示了我們生活和交易中的很多認知偏差，很有啟發。

“智者，人們常說智者能夠預測未來，或許真正的智者是那些知道自己不能預測未來的人。”——塔勒布。

因為題主問的是，職業交易員必讀的書籍。

所以，我推薦以上4本。

1、基本的經濟學相關文獻要了解，大學課本差不多《宏觀經濟學》《微觀經濟學》《貨幣金融學》《政治經濟學》等等。

2、《期貨市場技術分析》《日本蠟燭圖》這類的基本技術分析入門。

3、心理學相關書籍，市場是“人”做出來的，市場都是人性，《博弈論》《行為心理學》

要讀什麼書，對於不同的職業素養來說，確實是一個見仁見智的問題。

首先，金融交易員是什麼？當前中國金融市場上在基金公司和銀行裡面的交易員，從其工作方式和工作內容來看，與我們通常作為交易員參照的喬治·索羅斯、約翰·鮑爾森或傑西·利弗摩爾等等，是有巨大的差異的。交易員，顧名思義，是一種透過交易獲得價差利潤的職業。手段同樣是透過交易，目的同樣是獲得價差利潤，那當前中國市場上的交易員，與成熟市場上我們通常所說的交易員的工作範圍和方式的區別在哪兒？主要還是投資決策許可權。當前國內的基金公司主要包括股票和債券（固定收益）交易員，商業銀行則主要包括固定收益交易員和外匯交易員，期貨公司還有期貨交易員等，這些交易員（銀行交易員許可權稍大）一個最大的特點是，他們需要執行投資經理下達的交易指令，並及時將交易指令執行情況和市場變動資訊向相關投資經理反饋，也就是說，他們的投資決策許可權受到明顯的限制。 與此相對照，通常我們所說的成熟市場上的那些交易員的許可權是完整的，是投資決策和執行交易的一體化，國外介紹偉大的交易員的著作，裡面的人物大都是成功的投資人，而不是國內意義上的從操作層面來界定的交易員。如果從一個比較寬泛的外延角度，我們可以選出國外比較有代表性的交易員如下： 喬治·索羅斯，代表性交易領域是外匯，狙擊英鎊一役賺取10億美元； 約翰·鮑爾森，代表性交易領域是CDO等衍生品，個人最高收入曾達40億美元； 詹姆斯·西蒙斯，代表性交易領域量化交易； 傑西·利弗莫爾，股市，破產、抑鬱症、自殺； 濱中泰男，LME銅倉單，平倉損失40億美元； 尼克·裡森，日經指數期貨，結算虧損10億美元，直接導致巴林銀行倒閉。

其次，什麼是必讀書？對於演員來說，《演員的自我修養》可能是必讀書；而對於一名追求蓋世神功的小朋友，《如來神掌》可能也很有必要閱讀，但交易員領域是不是也有類似《聖經》的必讀書呢？如果你用trader+Bible這兩個關鍵詞搜尋亞馬遜圖書，的確能發現很多題目含有聖經字樣的投資交易相關書籍，可能不下幾百本，比如理查德·夏巴克的那本名著《A Real Bible-Technical Analysis and Stock Market Profits》，但是不是這些所謂的“交易聖經”都是交易員的必讀書？恐怕連這個星球上最優秀的交易員都未必都全部聽到過，更不用說認真閱讀過所有這些書籍。

在回答這個問題之前，做這麼多的界定，主要是因為交易員不僅需要敏感的嗅覺，更要有嚴謹的邏輯，並且根據不同的判斷和邏輯，採用相應的策略和倉位。就像1992年索羅斯量子基金的一位基金經理向他彙報，應該狙擊英鎊，英鎊被迫貶值的可能性極高，並已建立了二十億美金的頭寸做空英鎊，索羅斯說出了一句名言：如果你相信自己是正確的，為何只投放那麼少！然後，他們就把頭寸增加到一百億！這就是真實的交易場景。 根據《與索羅斯一起走過的日子》一書的記載，當作者梁恆向他提出自己要炒股時，他的回答是很乾脆：不會告訴梁恆如何炒股，因為他相信梁肯定失敗；但如果你讓他推薦一些好書，他可能從卡爾波普爾的《開放社會及其敵人》到《資本論》，從古希臘哲學到中國近代史等話題的一個長長的書單。索羅斯甚至曾直言，凡是一個學金融的人，如果能夠讀哲學，讀文學，肯定比純粹學金融的人更有出息。而如果把類似的問題拋給西蒙斯，他的答案可能是包括他自己的數學演算法，杜蘭特的《歷史的教訓》等與量化交易甚至所有領域的交易都關係不大的一堆“閒書”。如果把類似問題拋給約翰·鮑爾森呢？可惜沒這個機會，而我們也幾乎從來沒見過他推薦什麼書，雖然也有幾本書談到對他的訪談，還有一本專門介紹他次貸危機的經典之戰的書籍，但都沒談到他推薦什麼書籍。至於利弗莫爾，關於他的《股票作手回憶錄》，應該差不多算是對交易員來說最接近《聖經》的一本書了，畢竟，連討厭頻繁交易的股神巴菲特都奉之為值得一讀，相反，股神推薦的價值投資寶典《證券分析》等，卻讓很多奉交易為圭臬的交易員們不以為然。

除了以上這些不同領域的代表性人物，比如保羅·圖多爾·瓊斯、威廉·江恩、理查德·丹尼斯、吉姆·查諾斯等，這些知名的交易員，相信他們每個人也都有自己的答案。除了學校基本的金融教科書，能被所有這些交易員都認可為“必讀書”的估計也屈指可數。 就像凱文·凱利在其著作《必然》中所指出的，“必然”是一個強烈的措辭，它會引起部分人的警覺。同樣，使用“必讀書”這樣的措辭，也最好有個說明，或者也乾脆換個說法。

所以，我的答案將是基於這樣一個問題而展開：要成為一名偉大的成熟市場上類似的交易員，如果有時間，有哪些有價值的書籍值得閱讀？ 我在這裡嘗試推薦的書籍，一方面是參考很多交易員他們公開推薦或者認為對他們有較大影響的書籍，另一方面，是根據我對交易員這種職業的理解，補充了一些我認為應該有價值的書籍。

入門：

作為入門書，我建議閱讀如下三個維度的三本。

第一本是多數人推薦的投資交易書單都不太願意漏掉的書，而偉大的交易員則簡略呈現了十四位偉大交易員的交易人生，最後一本則是約翰-鮑爾森，創造了單次投資個人賺錢最多的交易記錄的次貸危機中的交易活動。

《股票作手回憶錄》（愛德溫·李費佛），

《偉大的交易員》（文森特·韋內吉安尼），

《史上最偉大的交易》（格里高利·祖克曼）；

進階：

入門之後，接下來需要做的，就是學習技術構建自己的交易策略。技術方面，通向財務自由之路全方位介紹了各種技術，可以作為整體瞭解；日本蠟像圖則詳細介紹了現在市場上普遍採用的價格顯示系統，而資金管理系統則從資金管理的角度論述了交易的倉位原則。在策略方面，金融鍊金術的反身性原理，雖然索羅斯自己調侃說看他的書並不能讓你賺錢，但很多成功的投資者都曾受到他這一邏輯體系的啟發；原則，顧名思義，是達里奧自已交易原則的總結和提煉；而孫子兵法，則是一般性的、包括交易活動在內的人類活動的指導原則，可以說具有普遍性的指導意義，深受中國國內很多所謂本土“操盤手”的追捧。

《金融鍊金術》（索羅斯），

《原則》（達里奧），

《孫子兵法》（孫武）

《通向財務自由之路》（範·撒普），

《日本蠟像圖技術》（史蒂夫·尼森），

《一個交易者的資金管理系統》（麥克道爾）；

心理學：

資料顯示，華爾街的交易員是精神疾病最高發的職業之一，但是正是無數個或亢奮、或悲鬱，或衝動、或冷靜的心理活動，共同編織了上下跳躍的價格圖譜。下面這三本書分別從價格走勢的大眾心理動力，人們常識思維中的誤區和陷阱，以及專業交易者贏家的心境三個維度，認識成功的交易員所需掌握的心理學知識和應具備的心理素質。

《大眾心理與走勢預測》（託尼·普盧默），

《思考，快與慢》（丹尼爾·卡尼曼），

《交易心理分析》（馬克·道格拉斯）；

風險篇：

利弗莫爾說，你可以成為一時的國王，但你無法永遠戰勝市場。而他的一生，幾乎就是對風險的最好詮釋。下面三本書，分別從交易策略中的風險防範，尼克裡森的具體案例，以及更加宏觀視角下的風險三個維度認識風險。一名老練的交易員往往會提醒你，要儘量做長期內還活著的壽星，寧肯不做一閃而過的明星。

《交易中的風險管理》（肯尼斯·格蘭特），

《我如何弄垮巴林銀行》（尼克·裡森），

《黑天鵝》（納西姆·塔勒布）

另闢蹊徑：

約翰·鮑爾森說，沒有什麼交易策略是永遠有效的。那如何確定一個交易策略的有效性？索羅斯的哲學老師卡爾波普爾的這本《科學發現的邏輯》，至少對於索羅斯交易策略甚至人生哲學的形成都有巨大的影響。從這個意義上來說，從哲學層面進行交易的思考，同樣非常有必要。

最後，還要再強調一遍，雖然也廣泛詢問了不少交易員的意見，但以上推薦的這些書算不上必讀書，而更多是參考書；而且，這些書，每一本都代表交易員需要關注的一個領域，或某一領域的特定方面，但這些領域這些方面，還有很多同樣精彩的書籍，需要進一步從橫向和縱向的角度深入閱讀下去。

我覺得作為職業交易員來說，這個時候都差不多已經最基本的交易基礎，有了自己的交易策略。因此，在金融方面的書籍就要有選擇性的去讀就好，其他沒有基礎的，可以根據自己實際情況來讀。“紙上得來終覺淺，絕知此事要躬行”，書上的理論和策略或許已經過時，或者需要根據時代進行改進，因此也不要盡信書中所言。一般來說，金融方面的書籍有純技術型的，理論型的，故事型的，也有談話型別的。我會在最後把沒有說到的統一列個書單。

日本蠟燭圖是幾乎是做交易的必讀的書籍，主要是針對沒有看過技術的，如果不懂怎麼看K線圖，可以先看這個。約翰·墨菲的《期貨市場技術分析》針對做技術的，對技術比較偏好的可以選擇，此書針對證券、期貨、現貨、外匯都適合。

我一般不用波浪，所以對於波浪這塊兒沒有什麼見解。這裡只推薦一本約翰·赫爾《期權、期貨及其他衍生品》，聽名字就能看出來主要是在講期權和期貨。既然是職業交易員了，那麼對於交易策略上，則需要建模，利用理論搭建策略；同時中間也會遇到很多風險的問題，如何避險將是個關鍵的問題，如果選用期權等衍生品做對沖等，這種本書會很不錯，適合專業機構等使用。只是此書涉及計算比較多，不是專業的人員會覺得非常棘手和複雜。

故事型別的書，大致看看就行，瞭解一下他們這些人交易經歷，根據他們的經歷，看是否對自己有所啟發。但由於這類書籍所作的時間比較久，經歷上也會與當下有些格格不入，當時的交易市場還沒有現在這麼發達，因此想看到一些具體的交易策略則不是太好用，注意理解其中的交易理念，結合自己實際情況來用。

類似參加講座和論壇，能看到一些乾貨，但具體要怎麼做可是沒有說到，事實上至今為止，沒有哪部書上宣告，說自己在哪做的單子，在哪出的，中間遇到了一些什麼問題和瓶頸，這些東西如果不親自來做實盤的話，在書裡面是見不到的。說白了就是賺到錢了怎麼說都行，說的很輕鬆，但具體的策略，以及面對盈利和虧損的時候怎麼處理的，為什麼要這麼處理，可是沒有哪本書說。

這些書是做基本面必看的書籍，另外就是多瞭解期貨、證券交易的規則，把這些搞明白了再去做交易會好一些。有不少人做期貨、股票好幾年了，甚至連最基本的規則都沒有搞明白。就像是玩遊戲，你都不知道規則就這麼胡亂的加入了，這樣怎麼能贏呢！這些書是必須要看的，尤其是做期貨的。

其實影響交易者對行情判斷的根本是看不到未來，而不管是股票還是期貨，其實看的都是未來，因此在交易上你就要比別人站得高，看的遠。有時候雖然你還達不到這個水平，但是眼界一定要開闊，不能拘泥於蠅頭小利上。在你資金比較小的時候，可能需要斤斤計較，因為沒有辦法，資金太小是弱點，但還不致命。致命的是你看不遠，不知道該如何處理眼下的單子。同時目光能長遠，但也得結合自己的實際情況，不然就是死在黎明之前。

期貨漲漲跌跌，人生起起落落，期貨只是個工具，它沒有輸贏。是操作它的人有成敗 看懂了期貨也就讀懂了人生，慢慢悟吧！入了道境，就懂了 很多東西，前人說得再多，自己聽得再多，還是不會真懂，還是隻能理解字面意思，萬物之道，需要自己去感悟，縱觀古今，驚世之才，都不是看出來的，也不是聽出來，都是經歷出來的。都能自己感悟到道，就比如道境 說再多，不懂的還是不懂，有緣很難 無緣更難 緣法天定 道友難尋。

關鍵詞#入門#——《投資交易筆記》（董德志）

相信這本書對於銀行間同學來說並不陌生，剛剛入行時就興沖沖買下，當然閱讀的時間比我預計的要長很多。董老師在這本書裡回顧了從2002年到2010年期間，中國債券市場（主要是當時主流的交易品種利率債）的分階段走勢，以及一些基本的分析角度和框架。是結合理論與實踐的掃盲書，是對過去債市歷史一個總覽式的介紹，也能從中觀察近十年來利率中樞的變化。有人覺得董老師這本書更多的是後驗式的分析，即站在事後總結，但是對我等新人來說，也是難得有機會窺探每個歷史時點一些有關匯率改革、金融制度改革、特殊歷史條件下對利率的影響。

關鍵詞#央行&貨幣#——《中央銀行與貨幣供給》（盛松成 翟春）；《信用創造、貨幣供求與經濟結構》（李斌 伍戈）

前者作者盛松成是現任華人民銀行調查統計司司長，百度了下才發現是我財校友，慚愧。更慚愧的是，這本書我還沒開始看，於是順便寫下勵志知乎答案，不看就戳瞎狗眼以明志。盛松成另一本書是《社會融資規模理論與實踐》，感覺與債券交易的直接關係不那麼大。央行在職官員寫的東西，其實更能幫助我們理解央行的貨幣政策思路。裡面也有一些西方的貨幣理論與央行政策，而且版本非常新，有別於一些老舊的貨幣銀行學教材。

後者兩位作者都是央行貨幣政策司的研究員，這本書更偏向與經濟結構的融會貫通，而且結合國內不同歷史時期貨幣供求，透過多種視角解釋歷史和例項。也是對我等沒有歷史感知的小白一些很好的學習內容。

在這裡要說下，固定收益交易離不開宏觀經濟，離不開央行貨幣政策，必修之一就是了解央行的執行和政策手段。

關鍵詞#信用債#——《城投債》（周沅帆）

信用債是國內債券交易特別是資產管理類債券交易的主要品種之一，本書作者是鵬元現任副Quattroporte，同系列書還有《公司債券》、《中小企業私募債券》。這一系列書在今日看來有一些侷限性，特別是城投債和公司債這兩本，因其出版時間分別在2010年和2011年（不知道後來有沒有新版），城投債在過去的5年裡歷經各種政策變化，歷經債市熊牛，到今日，已經不是過去的城投債了，甚至一年前同樣一隻城投債放到現在，它所代表的地方政府背書和配置角色都有了非常大的不同。而公司債今年在發行制度，品種分類，主體要求，投資者要求等一些列方面都有了很大突破。這兩本書當然不能代表去年年底以來新形勢下的城投債和公司債，但還是那句話，作為12年以後入行的小白，看看帶有歷史感的書還是能幫助瞭解歷史背景和沿革，以及許多延續至今的問題。

關鍵詞#教材#——《債券市場：分析與策略》（法博齊）；《投資學》（博迪）；《期權期貨與其他衍生品》（赫爾）；《公司理財》（羅斯）；任何一本名校的貨幣銀行學教材；等等

也許是自己當時讀書的時候學藝不精，到了工作的時候，越來越覺得，經典教材才是靈魂才是根基才是永恆的歸宿。

羨慕各路大神投資經理或者交易員能在每日交易中對不同金融市場的聯動反應迅速，觸類旁通，宏觀微觀由面到點。所有這些，每當自己打磕絆的時候，反應慢的時候，事實證明，都能在原始的教材中找到答案。所以，不知道看什麼書的時候，讀教材吧！讀教材吧！讀教材吧！（重要的事情說三遍）

甚至，前面那些沒有看我覺得都可以慢慢來，還是再繼續讀讀教材吧。與君共勉。

太學術深奧的東西，如果剛開始就看，會失去興趣。我當初一開始就看索羅斯的金融鍊金術 ，開篇就是反均衡，完全看不懂 ，很打擊自己的信心。

首先推薦《炒股的智慧》這本書

一·首先他先講了三個很經典的故事

1.

小偷的本事不再偷，而在於危機的時候怎麼逃。

其實它的意思是要學會止損，留得青山在，不怕沒柴燒，青草都不在，你還燒個蛋！一定要留住本金

2.

不要怕，不要悔

就算虧了錢也是獲得經驗，別怕

3.

閒家賭博時故意丟失一注給莊家，讓它開那一注，玩弄莊家於鼓掌 其實就是要學會猜莊家的心理

其次是利弗莫爾的股票作手回憶錄，還要他的操盤術

培養興趣後開始補充基礎知識，中國股市大全，裡面有許多技術分析，最關鍵的是它講述了中國各個時期的股票

然後是各種大師的投資理念，

如《彼得林奇的成功投資》比較容易理解

歐奈爾的《笑傲股市》

巴菲特的老師格雷厄姆的《聰明的投資者》