(1)挪用客戶所委託買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物;或違規向客戶提供資金或有價證券。

　　(2)侵佔、損害客戶的合法權益。

　　(3)未經客戶的委託，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委託為其買賣證券;接受客戶的全權委託而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格;代理買賣法律規定不得買賣的證券。

　　(4)以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

　　(5)為牟取佣金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。

　　(6)在批准的營業場所之外私下接受客戶委託買賣證券。

　　(7)編造、傳播虛假或者誤導投資者的資訊;散佈、洩漏或利用內幕資訊。

　　(8)從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。

　　(9)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務。

　　(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　(11)洩露客戶資料。