澳洲ASIC中的（AR傘牌）申請資料如何提交？

澳洲證券和投資委員會

ASIC是Application Specific Integrated Circuit的英文縮寫，ASIC也是Australian Securities and Investment Commission的英文縮寫，即澳洲證券和投資委員會，它是澳洲金融服務和市場的法定監管機構。

澳洲證券和投資委員會ASIC於2001年根據澳洲《證券投資委員會法案》（ASIC法案）成立。該機構是一個獨立政府部門，並依法獨立對公司、投資行為、金融產品和服務行使監管職能。澳洲證券和投資委員會是澳洲銀行、證券、外匯零售行業的監管者。隨著2001年澳洲《證券投資委員會法案》的出臺，ASIC從此把零售外匯交易市場納入日常監管範圍，與銀行、證券、保險等金融行業一同監管，成為了澳洲國家金融體系的重要組成部分。

監管要求

1、須申請獲得AFS Licence，並獲准許可指定的經營許可權

2、須為客戶辦理專業責任強制保險（PI Insurance）

3、公司股東和管理層以及規定的持證代表均需按ASIC規定進行備案

4、須建立整套客戶投訴解決方案，加入FOS糾紛解決機構

5、須按監管要求在指定銀行開立客戶資金專屬賬戶，與公司自有資金分離管理

6、定期提交公司經營財務報告，定期進行會計審計，提交ASIC備案

7、定期提交客戶交易報告，提交ASIC備案

除此之外，ASIC建立了156一整套的針對6991外匯市場的監督3780管理機制，凡是有任何客戶投訴外匯市場參與者的，ASIC都要求被投訴者按流程參與糾紛解決，對損壞客戶利益的行為，要求交易商進行賠償。如果受監管企業有違規操作，將受到ASIC的嚴重處罰或起訴，甚至吊銷金融服務牌照和普通經營執照。

同時，ASIC對在澳洲金融機構進行投資的國際投資者進行了有效的權益保護，享受與澳洲本土投資者一樣的法律權益。