2018年12月7日，基金業協會發布了新的基金管理人備案須知。新版的《登記須知》增加和細化了不少內容，提升了私募基金管理人登記透明度。

其中關於重大事項變更要求原文是這樣的：

已登記私募基金管理人1年內法定代表人/執行事務合夥人（委派代表）、主要出資人、實際控制人均發生變化的，應重新提交針對發生變更後私募基金管理人登記法律意見書，根據《私募基金管理人登記法律意見書指引》對申請機構整體情況逐項發表法律意見，同時提交變更的內部程式證明材料、向投資人就該事項資訊披露材料，並詳細說明變更的原因。對於上述型別重大事項變更，協會將視為新申請登記機構進行核查，並對變更緣由加大核查力度。

可以從協會的字面上直接理解為：如果協會認為變更導致私募公司發生了實質性變化，協會稽核該類變更時，核查力度會比新申請登記更大。

牌照變更，6個月內5次機會，不成功就掉牌照。

這個問題我在很早就預測過：買私募牌照已經完全沒有優勢了？

私募牌照比原來要求更高；

條件大致還是原來的條件，但是要求更高。比如對高管業績的要求，要求證明檔案。你參與過什麼專案要證明。比如退出證明，或者官方能查到！這樣一來瞎填簡歷就行不通了。財產證明還是企業的硬傷，達不到這個要求的基本無法往下進展。

2019私募基金管理人備案辦理所需要的資料

備案型別：

1.股權類：（1）商業計劃書 （2）投資意向書（專案合作方聯絡方式，對擬投專案詳細描述，包含盡調過程、投資安排、募集安排、退出安排等）（3）公司與第三方簽訂的外包協議或者是合作意向協議

2.證券類：（1）商業計劃書 （2）擬發行產品情況介紹（3）公司與第三方簽訂的外包協議或者是合作意向協議

3.其他類：（1）商業計劃書 （2）投資意向書

備註：前臺照片 是虛假的 一旦被協會證實 公司是會被列入黑名單

一、公司需要的條件和資料：1、最新營業執照；2、公司章程（最後一頁需要全體股東簽字、日期、公章）；3、 驗資報告（實繳資金是註冊資金的25%以上或是實繳100萬以上，帶實繳銀行匯款單，需要注意 公司的註冊資金和實繳資金不要太大，1000萬左右就行）；4、財務審計報告（營業執照是2018年之前註冊的公司需要提供，財務資料、會計師聯絡人的電話和郵箱）；5、租賃合同；6、公司所在寫字樓全圖片和帶有機構logo的前臺圖片（前臺照片多角度、辦公環境照片多角度、寫字樓多角度照片，前臺logo不能是貼紙）7、填寫公司員工花名冊8人以上詳細履歷和是否存在兼職行為（高管人員不需填寫）全體社保證明8.工商公示出資人資訊圖片加上公章9.工商存檔出資人資訊圖片10.制度檔案，最後一頁加公章加騎縫章，掃描件，要PDF格式。11.公司開戶許可證12. 需要提供 風控人員不從事投資業務的承諾函13.申請機構不隨意變更高管人員的承諾函14登記備案承諾函。二、所有股東需要的條件和資料：1、原件身份證（正、反面）；2、畢業證；3、聯絡方式（行動電話、郵箱、辦公座機）4、個人簡歷(教育經歷從高中依次填寫，工作經歷從大學畢業後填寫，工作經歷的證明人和電話及崗位職責) 5、股東對外投資的公司情況說明6、股東需要寫 出資情況能力說明並提供證明材料7、所有股東需均在公司擔任相應的職務， 並出具任職情況說明或任職決議

三、所有高管和法人需要的條件和資料：1、掃描彩色身份證（正、反面）；2、畢業證（高中-大專-本科-碩士-博士 需連貫，不能中斷）；3、個人簡歷(教育經歷從高中依次填寫，工作經歷從大學畢業後填寫，工作經歷需要和投資、證券、基金公司相關的經歷，工作經歷的證明人和電話及崗位職責)；4、聯絡方式（行動電話、郵箱、辦公座機）；5、基金從業資格證；6、個人徵信報告；7、勞動合同和社保證明；8、高管和法人是否存在對外投資和對外兼職行為情況說明。9、高管、法人與所有員工要說明之前在金融行業裡面的專業性說明（例如工作業績，工作成就，工作專案，工作案例、工作亮點情況等、寫的思路：一定要按照 在什麼時間在什麼公司擔任什麼 參與了什麼專案 取得了怎樣的業績？）10、1寸純色照片（紅、藍）11、提供高管人員上一家工作經歷的任職證明材料，高管人員以往的交易記錄和歷史業績。

股東出資證明需要什麼材料如下：

一、申請機構常見反饋意見

（一）請申請機構股東出具出資證明，出資能力證明應詳細說明股東的合計出資能力如何與申請機構的認繳資金相匹配，法律意見書中應對此發表結論性意見（法律意見書應對各項收入來源合併計算並論述，其中銀行存款需要半年以上流水並說明對應的收入來源，相關證明材料需掃描上傳；如涉及企業資產，應說明該企業的資產負債情況以及申請機構從該企業獲得的資本來源），結論性意見應有相關盡職調查依據。

（二）（請根據以下意見，補充提供證明材料）請申請機構股東出具出資能力證明，出資能力證明應詳細說明股東的合計出資能力如何與申請機構的認繳資金相匹配，法律意見書中應對此發表結論性意見（已出資部分及未出資的部分均請提供【資金來源的構成說明及來源相關證明材料】，包括但不僅限於：個人或配偶工資收入出具銀行流水或個稅繳納憑證；投資收益出具對賬單；不動產投資收益提供買入和賣出合同及銀行轉賬流水；不動產應說明是否存在抵押貸款等情況（請勿僅上傳銀行存款證明或者匯款記錄等）；如為父母贈與，請提供無償贈與協議，並提供父母的出資能力證明）

（三）關於出資來源證明，請提供【資金來源的構成說明及來源相關證明材料】，包括但不僅限於：個人或配偶工資收入出具銀行流水或個稅繳納憑證；投資收益出具對賬單；不動產投資收益提供買入和賣出合同及銀行轉賬流水；不動產應說明是否存在抵押貸款等情況（請勿僅上傳銀行存款證明或者匯款記錄等）；如為父母贈與，請提供無償贈與協議，並提供父母的出資能力證明）。法律意見書未核查並說明上述出資能力證明材料，且對兩股東持有房產的抵押金額及除權淨值未發表明確法律意見。

二、針對“出資能力反饋”的詳細解讀

例：某申請機構的註冊資本為3000萬元，實繳資本為1000萬元，則反饋中提及的認繳資金即為註冊資本3000萬元，在此情況下，申請機構需要提供兩大類材料：

申請機構需要向中基協證明實繳的1000萬元的合法來源，即對資金來源的構成進行詳細說明，並提供相對應的材料。目的是為了讓申請機構證明實繳出資並非來源於過橋貸資金或者股權不存在代持情形，即股東身份真實且具備真實的財力，因而此部分提供的材料系已經變現的，且證明材料的時間應該在實繳款入公司賬戶前。

（二）未來變現能力證明——實繳和認繳部分的差額補足能力

申請機構已經實繳了1000萬元，仍有剩餘2000萬元的實繳出資義務，因此需要向中基協證明其未來有2000萬元的後續出資能力，即需要提供2000萬元的未來變現能力材料。

（三）出資能力證明材料彙總

1.工資薪金：至少半年（時間越長越好）的銀行流水/個稅繳納憑證（銀行流水中有進行明確備註“工資””獎金“）+勞動合同/單位出具的任職證明

2.銀行存款：提供至少半年的銀行流水，且每月餘額保持在一個能夠證明一定財力的範圍。

3.投資收益：

(1) 如果系股權轉讓所得，提供股權轉讓合同與轉讓收益的銀行流水

(2) 如果系不動產買賣獲取收益，提供買入合同（或房產證）和賣出合同及銀行轉賬流水，用賣房收入-買房成本=賣房收入

(3) 如果是股票投資收益（提供近半年證券公司交易流水/交割單）

4.理財產品：需要上傳購買理財的合同、銀行轉賬記錄/銀行或證券公司出具的資產證明材料（理財產品所獲得的收益，建議提供6個月以上理財產品收益記錄或銀行流水）

5.公司股權：擁有股權的公司出具的相關證明檔案（營業執照、公司審計報告、公司財務報表、出資憑證等材料）

6.智慧財產權：書面證明檔案+估值作價

7.車輛：購車合同、購車時開具的發票、機動車行駛證、機動車商業保險保險單、繳納保費的發票等，同時需要進行初步估值

8.家族企業財產：需上傳家族企業的名稱、經營情況及家族企業的財報

9.配偶的上述資產：需上傳結婚證

三、針對“出資能力反饋”的總結

（一）股東出資能力證明到底需要證明什麼？

1.股東出資分成兩部分：①已實繳部分②尚未實繳的認繳部分；

3.對於未實繳部分，需要詳細說明股東的變現能力。

整體出資能力證明材料需完全覆蓋公司認繳資本，即迴應協會的反饋“出資能力證明應詳細說明股東的合計出資能力如何與申請機構的認繳資金相匹配，法律意見書中應對此發表結論性意見”。

（二）證明股東出資能力需提供哪些材料？

1.股東出資款為自有資金出資的“股東承諾函”

3.股東未實繳部分的出資能力說明+相對應材料

（三）出資能力證明材料需要提示的點

1.房產可以作為出資證明

（1）需要明確房產是否存在抵押情況，剩餘房貸金額多少，除權淨值多少？【剩餘房貸金額可以在個人信用報告中的“購房貸款”處獲取資料】

（2）如尚未變現為資金，需提供商品房預售合同、購房合同或房產證，並對房屋市值進行初步估值；如已變現為資金，需提供房屋買賣合同及銀行轉賬記錄

2.投資收益要有對賬單及投資時簽訂的憑證，計算方式為目前資產-成本=投資收益

3.公司出具的工資證明、收入證明已經不可以單獨證明出資能力，需要工資部分需要上傳銀行的工資流水

4.出資能力證明需要證明的是認繳金額，即申請機構註冊資本多少，就要提供相應的財力證明，筆者認為申請機構註冊資本規模視股東出資能力而定，建議500-1000萬元為妥。巧婦難為無米之炊，無法提供相對應的出資能力證明檔案，律師亦無法幫申請機構透過這個常規反饋

5.出資能力證明材料應力求多樣化，且合計總額要高於認繳金額

四、法律意見書關於此處論述的架構參考

（一）盡職調查過程

詳細列示審閱的各種資產證明材料

（二）盡職調查結果

2. 股東未實繳部分的出資能力說明

3. 論述合計出資能力如何與申請機構的認繳資金相匹配

4. 股東出具出資款為自有資金出資的“股東承諾函”

私募基金管理人變更所需要的資料

法人：1.營業執照2.上傳公司決議檔案

出資人：1.章程2.驗資報告.3.工商公示的出資人資訊截圖4.工商存檔的出資人資訊截圖

股東：掃描彩色身份證（正、反面）；2、最高畢業證3、、個人簡歷(教育經歷從高中依次填寫，工作經歷從大學畢業後填寫，工作經歷的證明人和電話及崗位職責)；4、聯絡方式（行動電話、郵箱、辦公座機）

高管人員：掃描彩色身份證（正、反面）；2、畢業證（高中-大專-本科-碩士-博士 需連貫，不能中斷）；3、個人簡歷(教育經歷從高中依次填寫，工作經歷從大學畢業後填寫，工作經歷需要和投資、證券、基金公司相關的經歷，工作經歷的證明人和電話及崗位職責)；4、聯絡方式（行動電話、郵箱、辦公座機）；5、基金從業資格證；6、個人徵信報告；7、勞動合同和社保證明 8、1寸純色照片（紅、藍）9.高管之前在金融行業裡面的專業性說明（例如工作業績，工作成就，工作專案，工作案例、工作亮點情況等、寫的思路：一定要按照 在什麼時間在什麼公司擔任什麼 參與了什麼專案 取得了怎樣的業績？）原高管人員：提供離職證明

私募基金不同於公募基金，其發行物件是特定人群，並且受到的監管相對較少。私募基金公司準備發行基金產品的時候，要到相關部門辦理備案。這樣做也是為了加強對私募基金的管理，讓投資者能更好的識別投資風險。那麼如何辦理私募基金備案？小編幫大家總結概括了相關知識。

一、私募投資基金管理人登記及基金備案的性質?

私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬於行政許可事項。根據《證券投資基金法》、《中央編辦關於私募股權基金管理職責分工的通知》、中國證監會授權以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡稱辦法）有關規定，由基金業協會負責私募投資基金管理人登記和私募基金備案,並履行行業自律監管職能。私募基金自律管理以資訊披露為核心，以誠實守信為基礎。私募基金管理人承諾對所提供資訊的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。基金業協會對於私募投資基金管理人提供的登記備案資訊不進行實質性事前審查。投資者進行私募基金投資時須謹慎判斷和識別風險。

二、私募基金備案如何辦理？

1、協會在收齊機構的申請材料及書面承諾函後，立即開展登記工作。協會可以採取約談高階管理人員、現場檢查、向中國證監會及其派出機構、相關專業協會徵詢意見等方式對私募投資基金管理人提供的登記申請材料進行核查。

2、除暫緩登記情形外，私募投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，協會自收齊登記材料之日起20個工作日內，以透過網站公示私募投資基金管理人基本情況的方式，為私募投資基金管理人辦結登記手續，同時相應辦理會員入會手續。

3、私募基金備案材料完備的，協會自收齊備案材料之日起20個工作日內，以透過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。

三、私募基金登記備案資訊是否對外公示？

協會將會公示私募投資基金管理人、私募基金及私募基金從業人員的基本資訊，並接受社會監督。全部公示資訊系由經登記的私募投資基金管理人提供，管理人承諾對所提供資訊的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

1、基金管理人公示。包括基金管理人名稱、註冊地址、成立時間、登記時間、登記編號、企業性質、註冊資本/認繳資本、法定代表人/執行事務合夥人(委派代表)姓名及工作履歷、其他高管人員姓名、具有從業資格的員工人數、機構網址等基本資訊。

2、私募基金公示。包括私募基金名稱、基金編碼、幣種、成立時間、備案時間、基金型別、運作狀態、基金管理人名稱、管理型別、託管人名稱、主要投資領域等基本資訊。

3、從業人員公示。包括從業人員姓名、從業資格證書編號、註冊變更記錄等基本資訊。

綜上所述，為了加強對私募基金的管理，相關檔案規定私募基金髮行前必須進行備案。辦理私募基金備案的手續也很簡單，基金管理人登陸系統、填寫基金基本資訊後，協會進行審查，通過後在20個工作日內完成備案。並且備案資訊要對外公示，接受社會監督。如果基金管理人提高虛假資訊，要承擔相關法律責任。