私募投資基金管理人登記和基金備案辦法 第二章 基金管理人登記

　　第五條 私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申 請成為基金業協會會員。

　　第六條 私募基金管理人申請登記，應當透過私募基金登記備案系統，如 實填報基金管理人基本資訊、高階管理人員及其他從業人員基本資訊、股東或 合夥人基本資訊、管理基金基本資訊。

　　第七條 登記申請材料不完備或不符合規定的，私募基金管理人應當根據 基金業協會的要求及時補正。 申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人應當及時告 知基金業協會並變更申請登記內容。

　　第八條 基金業協會可以採取約談高階管理人員、現場檢查、向中國證監 會及其派出機構、相關專業協會徵詢意見等方式對私募基金管理人ᨀ供的登記 申請材料進行核查。

　　第九條 私募基金管理人ᨀ供的登記申請材料完備的，基金業協會應當自 收齊登記材料之日起20個工作日內，以透過網站公示私募基金管理人基本情況 的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。網站公示的私募基金管理人基本情 況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯絡方式、主要 負責人等基本資訊以及基本誠信資訊。 公示資訊不構成對私募基金管理人投資管理能力、持續合規情況的認 可，不作為基金資產安全的保證。

　　第十條 經登記後的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣 告破產的，基金業協會應當及時登出基金管理人登記。

　　申請登記的公司或者合夥企業符合下列條件的，基金業協會應當予以登記：

　　(一) 實繳資本或者實際繳付出資不低於1000萬元人民幣;

　　(二) 自行募集並管理或者受其他機構委託管理的產品中，投資於公開發行的股份有限公司股、債券、基金份額以及中國證監會規定的其他證券及衍生品種的規模累計在1億元人民幣以上;

　　(三) 有兩名符合條件的持牌負責人及一名合規風控負責人;

　　(四) 具有良好的社會信譽，最近三年沒有違法違規記錄，在金融監管、工商、稅務等行政機關以及商業銀行、自律管理等機構無不良誠信記錄;

　　(五) 基金業協會規定的其他條件。

　　【股權投資管理機構、創業投資管理機構的登記參照上述條件執行。】

　　不過在我看來現在私募管理人登記備案還是有一定難度的，門檻很高，流程複雜，資料很多，耗費時日。其實，現在市場上有一些機構可以提供備案輔導，效率非常高，最快14天就可以成功備案。

2018年比2017年更嚴格了，但是嚴格的點主要還是在提供的法律意見書這種材料上。只要你提供的材料真實全面，按照協會要求的上傳，其實也沒有想象中的那麼難。

我感覺系統裡面最大的不同就是，2017年你在變更，法人，股東，高管，經營地址，體檢法律意見書，審計報告等這些時，所有的變更渠道都是單獨的，沒關聯性。但是，現在，這些全部貫穿在一起，如果變更了股東而沒有提交法律意見書或者沒有透過，那麼就會影響你其他的變更，就算是普通的高管變更都是不讓提交的。完全是一環扣一環。

本人做私募基金管理人登記已經有不少了，基本上認為現在協會的難點是1、法人、風控、高管的年齡、學歷和對口專業、從業經驗（要證明的）。2、公司股東的出資能力和變現能力。3、商業計劃書（合理性和邏輯性）4、除了所謂高管以外，協會現在也看公司員工的簡歷和能力，相應的做出評判是否加分或者減分。這只是最重要的，細分來說太多的東西需要注意，不過上面幾條是硬菜。另外22個工作日如果透過的話，除非是你非常牛的國企、央企、銀行、上市公司、海外有名的投資機構或者你有不一般的關係。不然一般民營企業基本上簡歷好、資質好、公司乾淨、人員專業度高最快也就2次，那來回折騰也得2到3個月了。