關於投資者如何進行維權，首先，一定要透過正確的方式維權時方法的選擇是非常重要的。

如果想透過自己的方式維權時就需要一一準備證據向有關部門投訴，如果選擇一個好的維權機構就需要了解哪一個維權機構比較好，它的實力怎麼樣，口碑怎麼樣，這樣一來才能夠讓整個維權變得更加簡單，更加順利，成功率高。只有正確的維權方式才能夠提高整個股票維權的成功的機率，也能夠挽回自己的經濟損失。

其次，要提前瞭解需要準備什麼材料

在股票維權時一定要提交正規的材料才能夠被對方受理，如果自己提交的材料不齊全，或者說不具有法律效應，對方也不會受理，對自己的整個維權也沒有任何的作用。因此大家在維權之前可以瞭解哪些材料，對維權有幫助，然後再著手準備就不用擔心出錯而影響到正常的維權效果。

我們投資者在進行維權索賠時，需要準備以下證據材料：

1．股票對賬單。股票對賬單要去開戶的證券公司營業部列印。對賬單必須由營業部蓋章，對賬單顯示的內容要儘可能完整，上面要有股東姓名，股東證券賬戶號碼，買賣要索賠的那隻股票的證券程式碼、時間、價格、股數、佣金印花稅等資訊，如果那隻股票一直沒有賣出的話，要在庫存股一欄顯示出還剩多少股。

2．身份證公證書。由於起訴立案時股東本人不能到場，交給律師身份證原件又不太合適，法院僅憑身份證影印件不能核實當事人的身份，這個時候就需要身份證公證書。辦身份證公證書是為了證明身份證影印件與原件相符。這個公證書是去公證處辦，不要求必須是戶籍所在地的公證處，可以選擇就近的任何一個公證處辦理。

3．上海（深圳）證券交易所股東卡。我們律師替投資者去法院起訴立案的時候，投資者只需要提交影印件。開庭時要當庭展示一下股東卡原件。因此股民在法院開庭前向律師寄原件，不想寄原件的，也可以跟身份證一樣，提供公證書。

就這個問題，客戶是虧損了才去維權，首先你股票虧損造成的原因是什麼？如果是自行開戶入金操作虧損了，是沒辦法維權的，在你開通股票賬戶的時候，證券公司就讓你閱讀並簽署了風險提示書。你自願開戶，自行承擔風險。當然你的股票賬戶因為其他原因造成的虧損，那就另當別論了，比如給別人操作等。就看你跟對方怎麼協議的了。

股票維權到底怎麼才能成功？

每一個人購買股票就是為了賺錢，如果不是因為自己的原因而受到經濟損失，而是上市公司欺詐，業績造假影響股價大跌是要維權的，也會想很多的方式索賠，那麼股票維權到底怎樣才能成功，這也是很多維權者想要了解的一個是像下面這幾點，就能夠給予一定的啟發。

1.一定要透過正確的方式維權時方法的選擇是非常重要的

如果自己選擇拉橫幅到股票公司吵鬧，或者說當場大吵大鬧，根本無法保證自己維權成功，相反也需要受到相應的法律懲處，對自己接下來維權沒有任何的好處，因此股票受損之後一定要透過正確的方式維權。比如說，如果想透過自己的方式維權時就需要一一準備證據向有關部門投訴，如果選擇一個好的維權機構就需要了解哪一個維權機構比較好，它的實力怎麼樣，口碑怎麼樣，這樣一來才能夠讓整個維權變得更加簡單，更加順利，成功率高。只有正確的維權方式才能夠提高整個股票維權的成功的機率，也能夠挽回自己的經濟損失。

2.要提前瞭解需要準備什麼材料

在股票維權時一定要提交正規的材料才能夠被對方受理，如果自己提交的材料不齊全，或者說不具有法律效應，，對方也不會受理，對自己的整個維權也沒有任何的作用。因此大家在維權之前可以瞭解哪些材料，對維權有幫助，然後再著手準備就不用擔心出錯而影響到正常的維權效果。

因此也就能夠了解股票維權到底怎樣才能夠成功，當然在維權時也可以選擇盈科，就一個維權公司，選擇這個維權公司之後會透過它專業的維權能力，幫助自己維權成功，不會受到任何的損失，能夠感受到它是一個性價比特別高的維權公司。

上股民索賠網，有專門律師團隊，不過他們一般收費的

證監會：

嚴懲信披違規等行為

3月15日，證監會依法對5宗案件作出行政處罰，涉及盤江股份、優能控股等公司，案件型別主要是未按規定披露資訊及限制期交易。

對此，證監會新聞發言人高莉表示，將不斷提升行政處罰效能，嚴懲資訊披露違法違規等行為，切實提升上市公司質量，保障廣大中小投資者合法權益。

資本市場發生的違法違規行為，一直是證監會的監管重點區域。證監會於1月11日曾公佈《2018年證監稽查20起典型案例》。

據瞭解，這20起典型違法案例型別包括：虛假陳述及中介機構未勤勉盡責案件、操縱市場案件、內幕交易及利用未公開資訊交易案件、欺詐發行公司債券案件，以及編造傳播證券期貨虛假資訊案件。

2

交易所：

做好科創板預期引導

同時，在中國證監會的統籌指導下，為呼籲投資者正確認識科創板改革，理性參與科創板投資，在“投資者保護宣傳月”期間，上交所開展了內容豐富、形式多樣的專項活動，積極做好對科創板投資者的預期引導、理性教育等工作。

上交所總經理蔣鋒指出，上交所將以“科創板”作為改革的“牛鼻子”、創新的“試驗田”、發展的“主陣地”，積極提升服務科技創新企業能力，努力提高、改善投資者回報，讓投資者更好地分享創新企業發展成果。

中國證監會投資者保護局巡視員曾長虹表示，證監會黨委高度重視投資者教育保護工作，證監會主席易會滿在國新辦新聞釋出會上也明確指出，“加強監管，保護投資者合法權益，是證監會的天職”。

今年，證監會還將聯合上交所，結合科創板工作進展，持續開展“走進科創，你我同行”投教專項活動，做好科創板投資者教育與保護工作。

3月14日，深交所舉辦2019年“投資者服務季”啟動儀式暨“股市相對論”首期活動，併發布了《2018年個人投資者狀況調查報告》、投教微電影《父親的舞臺》和《投資者入市手冊（股票篇）》等服務季系列投教產品。

據悉，2019年“投資者服務季”系列活動於3月至5月持續開展，深交所將聯合市場各方力量，推出高校公益演講比賽、《投知微課堂》作品徵集評選、會員投教工作座談會、“投教大講堂”、“3·15投資者維權網上諮詢”、“走進上市公司”、“走進基金公司”、“走進券商營業部”等系列活動，為打造有活力、有韌性的資本市場奠定紮實的投資者基礎。

3

公益性機構：

踐行投資者服務模式

3月15日，證監會管理的證券金融類公益機構中證中小投資者服務中心（簡稱“投服中心”）赴湖南、江西等地，舉辦“3·15投資者服務在身邊”系列活動。

投服中心黨委委員、副總經理黃勇表示，投服中心自2014年成立以來，從中小投資者的實際需求出發，形成了以投資者教育為基礎，事前持股行權、事中糾紛調解、事後支援訴訟的投資者服務模式。

湖南證監局黨委書記、局長何慶文指出，以“3·15”權益日活動為契機，開展投資者權益保護系列活動，有利於切實維護投資者合法權益；引導中小投資者樹立正確理性投資理念。

江西證監局黨委書記、局長唐理斌亦表示，保護投資者合法權益是資本市場監管工作人民性的具體表現，也是服務實體經濟的應有之義。

投服中心相關負責人對記者表示，下一步將繼續圍繞投資者權益保護和科創板及註冊制改革相關主題，聯合各地證監局、協會、媒體等，共同舉辦投資者大講堂全國巡講系列活動，向廣大中小投資者普及科創板規則制度，傳遞“長期投資、價值投資、理性投資”的理念，喚醒投資者“全面知權、積極行權、依法維權”的股東權利意識。

4

證券維權律師：

股民維權是“持久戰”

從2003年至今，浙江裕豐律師事務所厲健作為證券維權專業律師，先後代理股民起訴了六十餘家上市公司進行索賠。用他的話說，“這一路走來，深知股民維權不易，股民維權是‘持久戰’”。

厲健認為：“當前股民維權的痛點和難點主要是各地法院裁判標準不統一和地方保護困擾。簡單來說，同樣是證監會處罰上市公司引發的投資者索賠，由不同的法院來審理，索賠結果差別極大，甚至完全相反。”

再比如，2015年股市有波動，對於是否應當扣除所謂的證券市場系統風險導致的損失，有的法院判決100%賠償股民損失，比如京天利案；有的法院判決賠償70%或85%，比如大智慧案；有的法院判決賠償50%，比如安泰集團案；有的法院判決賠償12%，比如金亞科技案；甚至有法院判決分文不賠的。

此外，由於有的上市公司註冊地和實際辦公地不一致，導致法院之間對管轄權有爭議，相互推諉案件，股民兩地奔波，立案困難重重。

因此，厲健呼籲：“希望最高法院儘快出臺指導案例，透過加強審判指導和監督，逐步統一這類案件的裁判標準，儘量降低股民索賠風險。”

由於這幾年股民索賠規模增長較快，加上索賠時效改為3年，股民索賠週期（包括一審、二審、執行）通常需要兩三年以上，實際賠付比例越來越低，有的上市公司無力賠付，股民維權總體處於艱難前行狀態。

“這幾年每年都說《證券法》要修改，是很熱門的話題。”厲健對此提出了兩點看法。

其一，用足、用好現有的證券法律、法規。比如，從行政監管角度來說，應該加強監管，統一處罰標準，儘量縮短立案和處罰週期；在刑事追責方面，要多判實刑，從重處罰，才有威懾力；在證券民事賠償方面，法院要依法支援股民索賠訴求，讓違法者賠得傾家蕩產，股市才能更健康、更規範的發展。

其二，儘快修訂《證券法》、《公司法》、《刑法》等相關條款，及時出臺操縱證券市場、內幕交易民事賠償司法解釋。只有投資者權益保護好了，證券市場才能發展得更興旺、更規範。

厲健認為，提高證券違法成本的重中之重就是加強對投資者依法維權的保護。

厲健律師表示，股民依法維權意識有待提高，據不完全統計，目前有近百隻股票的受損股民可以起訴上市公司索賠，其中二十餘隻股票索賠案已有勝訴判決或調解，但遺憾的是，絕大部分股民還不知道自己有權依法索賠挽回損失。

5

金融專家：

加強1.4億股民權益保護

在專家看來，保護投資者的合法權益理應受到更高的重視。

中國市場學會金融學術委員、東北證券研究總監付立春在接受《國際金融報》記者採訪時表示：其一，中國的消費者權益保護取得了長足進步，但在投資者權益保護領域，因不少投資者亦是資產配置主體，且A股散戶數量達1.4億，基群數量龐大，挖掘潛力巨大，理應受到更高的重視。

其二，股民作為上市公司股東，投入的是真金白銀，甚至是畢生的積蓄，涉及財產產權保護層面，理應比消費者保護的層次和力度更大更高，加緊推進保護工作十分有必要。

其三，從權責匹配角度而言，雖說‘股市有風險，入市需謹慎’，但上市公司披露虛假的資料、財務報表，以及捲入內幕交易，由此給投資者造成的損失，並不應該算在股民自負盈虧的損失裡，並非專業性責任。

整體來說，推進投資者保護是一項系統性工作，許多方面亟待完善。

付立春告訴記者：“一是建立完善的投資者保護制度體系，做到有法可依。法律法規層面，投資者保護涉及《證券法》、《公司法》，以及刑法、民法相關的條款，現有設計架構是否足夠完善，能否震懾傷害投資者權益的行為人和活動主體，需要認真論證。另一方面，監管部門根據法律法規，制定相關規則，是否足夠完善、匹配，防止此種行為發生，及時發現，真正做到違法必究。

二是加強監管和違規行為查處，加大打擊力度範圍。遊離在監管行為之外的違法違規行為，應做相應追究，提升執法監督強度，加大違法懲戒力度。投資者利益的保護，是一個長期的、完整的體系，現有的工作，還遠遠不夠。次貸危機後，美國透過設立中小投資者保護機構等措施加大保護力度，相關經驗可供中國探索借鑑。中小投資者的合法權益容易受到侵害，保護工作推進的緊迫性很高，擱置或束之高閣則不利於資本市場健康發展。

“資本市場存在資訊不對稱性，散戶是較為弱勢的一方，不能老是與被割韭菜聯絡在一起，不能只被當弱者欺負。這也說明，現有市場的公平有效性和執行性還存在一些問題，或者說，還有很大的改進空間。