一、業務目標

1 經營目標

1.1 依據內部控制手冊，檢查公司及下屬單位的執行情

況,促使內部控制制度在實際工作中得到有效執行。

1.2 對公司及下屬單位的執行內部控制制度情況作出

評價，提出整改建議和獎懲意見。

1.3 發現內部控制中存在的重大問題，並提出對內部控

制制度修改完善的意見。

2 合規目標

2.1 確保檢查與評價工作的程式合規、方法合理、評價

意見客觀、整改建議可行、獎懲意見恰當

首先要正人先正己，其次，要不斷鑽硏內控合規知識，提高業務水平，第三要不斷下基層做好合規工作。

1、修訂和完善公司內控政策、內控評價管理制度及內控手冊，並推動其貫徹落實；

2、開展內控評估工作，並完成年度內控評價報告，對公司內部控制狀況實施檢查和評價；

3、根據內控管理體系要求，對關鍵內控點執行情況進行監督檢查，檢查和報告內部控制體系整體執行情況；

4、審查公司內部規章制度和業務流程，提出制訂或者修訂內部規章制度和業務流程的建議；

5、組織公司新業務、新流程的內控評估工作，參與相關規章制度及流程的制定與完善工作；

6、對發現問題和缺陷進行整改和追蹤，督導相關單位按照公司相關要求開展整改工作；

7、根據部門工作安排，對公司各項業務及操作進行合法性及合規性審查，防範操作風險，保障各項業務合法合規運營；8、根據部門工作安排，審查、起草和修改各類法律檔案，保障各項業務合法合規開展；

9、根據部門工作安排，開展內控合規培訓；

10、完成部門領導交代的工作。

內控合規工作重點為以下方面：

一是全面推進全行內控體系建設，提升內控管理水平；

二是完善合規管理體系，強化各項合規管理工作；

三是增強操作風險識別評估監測能力，有效發揮操作風險管理職能；

四是創新監督檢查模式，增強監督檢查效果；

五是健全反洗錢工作機制，依法履行反洗錢職責；

六是加強外部監管聯絡配合，充分利用外部審計檢查成果。