為貫徹落實縣紀委《關於進一步加強廉政風險和執法風險防控管理的實施意見》精神，紮實推進廉政風險和執法風險防控管理工作（以下簡稱“雙險雙控”工作），現結合衛生系統實際，制定本實施方案。
一、指導思想、任務目標及基本原則
（一）指導思想。加強廉政風險和執法風險防控管理，要堅持從公共權力的執行領域、重點崗位和關鍵環節入手，排查廉政風險和執法風險，改進監管方式，健全內控機制，構築制度風險，實現超前預防、全程監管、預警防控，從源頭上防治腐敗，促進黨員幹部廉潔從政，推動衛生系統特色懲治和預防腐敗體系建設，為我縣經濟和社會各項事業快速健康發展創造良好的內部環境。
（二）任務目標
防範權力腐敗，堅持關口前移，注重從源頭上做好事前防範，切實做到制度管人、靠制度辦事，最終建設風清氣正、民主決策的廉政環境和令行禁止、Sunny公開的執法環境。
（三）基本原則
“雙險雙控”工作堅持教育、制度、監督並重的原則；決策權、執行權和監督權既互相協調、又相互制約的原則；自我防範、專業防範與社會防範相結合的原則；廉政與行政執法相統一的原則；突出重點、整體推進、細化分解責任，積極穩妥實施的原則。
二、方法步驟
衛生系統各級各部門要借鑑先進單位經驗，緊密結合實際，圍繞監督和制約權力執行，全面梳理和排查崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等方面可能引發廉政風險和執法風險的問題，透過評估風險等級，加強風險預警、制定防控措施、強化監督檢查等手段，進一步規範程式流程，完善防控機制，到2012年底，進一步建立健全體制機制，形成覆蓋全系統各單位、所有崗位的“雙險雙控”工作管理網路。
“雙險雙控”工作共分四個階段。
（一）宣傳發動階段（3月31-4月17四）
各單位各部門把開展“雙險雙控”工作，建立“雙險雙控”體系作為懲防體系建設的重要內容，按照黨風廉政建設責任制的要求，主要領導要切實負起領導責任，加強對“雙險雙控”工作的領導，定期分析研究，安排部署工作。要建立“雙險雙控”工作領導小組及辦公室，負責整體工作的組織協調和具體實施。透過召開動員會、學習檔案、組織討論等活動，切實提高幹部職工認真查詢風險、自覺防範風險的積極性和主動性。
（二）組織排查階段（4月18日-5月18日）
1.排查準備階段。衛生系統各部門要按照職權法定、權責一致的要求，全面清理和確定崗位職責，摸清權利底數，搞好系統梳理，編制“職權目錄”、繪製權力執行外部流程圖，同時在本單位進行公示，為搞好風險排查做好前期準備。
2.查詢風險點。要重點圍繞決策權、行政審批權、行政執法權、幹部人事權、財務管理權，對每個單位、每個內設機構、每個崗位的職責定位、法定許可權和工作流程，採取崗位互查、不同崗位互查、領導幫助查和集體排查等方法，認真查詢崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等四類風險。崗位職責風險，是指由於工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責的因素；業務流程風險，是指由於工作程式和個人自由裁量空間過大，可能造成權力失控和行為失範的因素；制度機制風險，是指由於缺乏工作制度及工作時限、標準、質量等明確規定，可能導致行政行為失控的因素；外部環境風險，是指行業“潛規則”對崗位的干擾，生活圈和社交圈對個人的不利影響等因素。根據查詢的風險點，填制風險點自查表，並進行公示。
3.界定風險點。
（1）廉政風險點主要包括：由於不認真執行政治紀律和上級重大決策部署，導致上有政策、下有對策，有令不行、有禁不止而造成的政策風險；不認真執行民主集中制、不按決策程式辦事而導致的決策風險；在履行崗位職責過程中，違反法律、法規和中央省市縣廉潔自律規定而導致的廉政風險；不認真履行“一崗雙責”，領導和監督職責履行不到位，造成本單位出現嚴重違法違紀問題的責任風險；以及在人事管理、財務管理、資產管理工作中，違反法律、法規和廉潔自律及其他規定，可能發生不廉潔行為的潛在風險。
（2）執法風險點主要包括：在實施行政許可、行政徵收、行政處罰、監督檢查和採取強制措施等方面存在的潛在執法風險。
①行政許可類風險點主要是主管和負責受理審查、核准的工作人員在辦理行政許可過程中，違反法律法規和廉潔自律等規定，以權謀私，徇私舞弊、吃拿卡要、貪汙受賄以及強行向企業拉贊助、搞攤派等問題，引起申請人申訴、投訴、訴訟和行政複議以及可能發生不作為、亂作為的潛在風險。
②行政徵收類風險點主要是行政徵收人員無法定依據擅自設立行政徵收專案，超過規定範圍、時限標準或不按規定程式實施行政徵收，不按規定開具徵收專用票據，或違反收支兩條線管理規定，截留、私分、挪用徵收款，違反規定向群眾、企業、個體工商戶、村級組織攤派錢物或索要贊助，將無償服務變成有償服務、有償服務只收費不服務或只提供部分服務，將自願性交費變成強制收費、搭車收費的潛在風險。
③行政處罰類風險點主要是執法辦案人員在行政執法過程中，違反法律法規，違反辦案程式和廉潔自律等規定，出現亂罰款、越權執法、濫施處罰、重複處罰、以罰代管不按規定程式執法辦案、濫用自由裁量權等問題；疏於管理、翫忽職守、推諉扯皮、行政不作為、亂作為等問題；瞞案不報、壓案不查、甚至弄虛作假、偽造案卷、失職瀆職等問題；執法不文明、態度生硬、言語粗俗、耍威風、搞特權、刁難處罰物件等問題，引起當事人的申訴、投訴、訴訟和行政複議以及可能發生不作為、亂作為的潛在風險。
④監督檢查類風險點主要是承擔監督檢查工作人員，監管不到位，可能造成重大安全隱患；對發現的違法隱患查處、指導不及時，可能造成重大損失或重大影響；故意刁難監督檢查物件或設定不必要條件等方面可能發生不作為、亂作為的潛在風險。
4.風險評估等級。對排查出來的廉政風險點和執法風險點進行稽核，按照風險發生的機率大小、可能造成的危害程度和違紀違法行為，確定本部門和內設崗位風險點的風險等級。一級風險發生機率高，或一旦發生可能造成嚴重損害後果，可能觸犯國家法律構成犯罪的風險；二級風險為發生機率較高，一旦發生可能造成較為嚴重損害後果，應受到黨政紀處分的風險；三級風險發生機率較小，或者一旦發生造成不良社會影響，但未達到黨政紀處分程度的風險。
各下屬單位內設崗位的廉政風險和執法風險等級確定，採取單位職工評議、領導班子集體研究、報衛生局監察室審定的方式進行。
（三）制定防控措施階段（5月19-7月14日）
針對存在的廉政風險和執法風險，從本單位、內設機構、崗位三個層次，提出防範控制風險的具體措施和辦法，形成以崗位為點、程式為線、制度為面環環相扣的廉政風險和執法風險防控機制。
1.抓好前期預防。注重加強黨性修養、思想道德建設和制度機制層面主動做好防範，從源頭上消除可能發生不廉潔問題的隱患。完善辦事公開機制和廉政承諾制度，主動接受群眾和社會監督。結合各自風險點實際，對行政管理權、行政審批權、行政執法權進行認真清理，圍繞決策、執行、監督三個環節，最佳化工作流程，制定相關程式性檔案，修訂和完善民主決策、崗位職責、程式監控、幹部管理、職務消費和責任追究等方面的規章制度，以健全的制度和科學有效的機制遏制廉政風險和執法風險的發生。大力推行黨務、政務辦事公開，確保權力在Sunny下執行。加大對風險等級較高、幹部群眾評議關注多、反映多的重點崗位人員定期交流輪崗力度，積極開展競爭上崗，防治廉政風險和執法風險的發生。
2.實施中期監控。根據崗位廉政風險和執法風險不同等級，實行分級管理、分級負責和重點防控。針對日常管理中存在的漏洞和薄弱環節，及時進行跟蹤監控，透過開展民主評議等活動，加強防控管理。認真落實廉政談話、報告個人有關事項、述職述廉、民主生活會等制度，加強對公務員和其他公職人員的監督。透過設立舉報箱、舉報電話等形式，及時發現存在或可能發生的廉政風險和執法風險，運用督導、糾錯、誡勉談話、打招呼提醒等方式，化解廉政風險和執法風險。嚴格執行民主決策和財務審批制度，凡涉及重大事項、重要人事任免、重大專案安排和大額度資金使用等事項，必須經單位領導班子集體研究決定。
3.嚴格後期處置。要完善查處警誡措施，對有明顯風險表現的個人及時進行糾錯和訓誡，防止可能出現或正在演變的腐敗問題發生。加大對廉政風險和執法風險防控管理問題的查處力度，按照黨風廉政建設責任制、黨員領導幹部廉潔從政若干準則等有關規定，從嚴問責，從嚴追究。要建立崗位廉政風險和執法風險定期排查制度對崗位廉政風險和執法風險防範承諾、防控措施落實情況進行監督檢查，對發現制度不落實，防控措施不到位的要及時指出，責成整改，保證廉政風險和執法風險防控管理工作的有效執行。
（四）檢查評估階段（7月15日-8月17日）
各單位要把加強“雙險雙控”工作考核與領導班子和黨員幹部年度考核、工作目標考核以及懲防體系建設和黨風廉政建設責任制考核等結合起來，定期或不定期地進行檢查考核，並將考核結果納入黨政領導班子黨風廉政建設績效考核評價系統。整合監督資源，形成全方位監督網路。透過資訊監測、定期自查、上級檢查、社會評議等方式，不斷強化對防控效果的監控。建立健全監督檢查、考核評估、糾錯整改和責任追究等機制。對不按照規定落實廉政風險和執法風險防控措施的，採取提醒警示、談話誡勉、責任追究等措施，及時幫助和督促其糾正；對整改不力的，按照相關規定作出處理。衛生局紀檢監察室要加強檢查指導和督促落實，按照分級預警、層次管理的原則，及時督促存在風險防控薄弱環節的單位和個人，採取有效措施，控制和化解廉政風險和執法風險。
三、工作要求
（一）提高認識，加強領導
各單位要充分認識加強“雙險雙控”工作的重要性，牢固樹立風險防控意識，結合“三好一滿意”活動、“幹部作風改進提升年”活動和黨風廉政建設“十百千示範帶動工程”的實施開展，將“雙險雙控”工作擺上議事日程，切實抓好抓出成效。各支部對“雙險雙控”工作負總則，主要領導親自部署、親自抓；要建立健全工作機構，研究制定具體實施方案，推動工作順利開展。懲防體系建設領導小組要搞好總體部署，加強工作指導。縣衛生局監察室將“雙險雙控”工作納入全縣衛生系統黨風廉政建設和反腐敗工作年度考核。
（二）明確職責，細化分工
各單位領導班子及其成員要按照衛生系統黨風廉政建設責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭查詢廉政風險和執法風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和分管工作範圍內的廉政風險和執法風險防控管理，提升防控能力，發揮表率作用。衛生局紀檢監察室要充分發揮職能作用，積極協助局黨委做好統一思想、協調指導、督促檢查和考核評估工作。各單位要結合實際制定加強“雙險雙控”工作細則，明確責任領導、責任科室和責任人員，將目標層層分解、層層落實。
（三）加強協調，創新機制
各單位要不斷加強對“雙險雙控”工作的調查研究，定期分析防控機制執行過程中出現的新問題、新情況，勇於探索，善於創新，不斷完善相關對策和措施。堅持長遠目標與階段目標結合、總體要求與衛生行業特點相結合、完善體系與查缺補漏相結合，切實把風險防控融入到崗位職責之中，不斷加強“雙險雙控”工作的實效。
為貫徹落實縣紀委《關於進一步加強廉政風險和執法風險防控管理的實施意見》精神，紮實推進廉政風險和執法風險防控管理工作（以下簡稱“雙險雙控”工作），現結合衛生系統實際，制定本實施方案。
一、指導思想、任務目標及基本原則
（一）指導思想。加強廉政風險和執法風險防控管理，要堅持從公共權力的執行領域、重點崗位和關鍵環節入手，排查廉政風險和執法風險，改進監管方式，健全內控機制，構築制度風險，實現超前預防、全程監管、預警防控，從源頭上防治腐敗，促進黨員幹部廉潔從政，推動衛生系統特色懲治和預防腐敗體系建設，為我縣經濟和社會各項事業快速健康發展創造良好的內部環境。
（二）任務目標
防範權力腐敗，堅持關口前移，注重從源頭上做好事前防範，切實做到制度管人、靠制度辦事，最終建設風清氣正、民主決策的廉政環境和令行禁止、Sunny公開的執法環境。
（三）基本原則
“雙險雙控”工作堅持教育、制度、監督並重的原則；決策權、執行權和監督權既互相協調、又相互制約的原則；自我防範、專業防範與社會防範相結合的原則；廉政與行政執法相統一的原則；突出重點、整體推進、細化分解責任，積極穩妥實施的原則。
二、方法步驟
衛生系統各級各部門要借鑑先進單位經驗，緊密結合實際，圍繞監督和制約權力執行，全面梳理和排查崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等方面可能引發廉政風險和執法風險的問題，透過評估風險等級，加強風險預警、制定防控措施、強化監督檢查等手段，進一步規範程式流程，完善防控機制，到2012年底，進一步建立健全體制機制，形成覆蓋全系統各單位、所有崗位的“雙險雙控”工作管理網路。
“雙險雙控”工作共分四個階段。
（一）宣傳發動階段（3月31-4月17四）
各單位各部門把開展“雙險雙控”工作，建立“雙險雙控”體系作為懲防體系建設的重要內容，按照黨風廉政建設責任制的要求，主要領導要切實負起領導責任，加強對“雙險雙控”工作的領導，定期分析研究，安排部署工作。要建立“雙險雙控”工作領導小組及辦公室，負責整體工作的組織協調和具體實施。透過召開動員會、學習檔案、組織討論等活動，切實提高幹部職工認真查詢風險、自覺防範風險的積極性和主動性。
（二）組織排查階段（4月18日-5月18日）
1.排查準備階段。衛生系統各部門要按照職權法定、權責一致的要求，全面清理和確定崗位職責，摸清權利底數，搞好系統梳理，編制“職權目錄”、繪製權力執行外部流程圖，同時在本單位進行公示，為搞好風險排查做好前期準備。
2.查詢風險點。要重點圍繞決策權、行政審批權、行政執法權、幹部人事權、財務管理權，對每個單位、每個內設機構、每個崗位的職責定位、法定許可權和工作流程，採取崗位互查、不同崗位互查、領導幫助查和集體排查等方法，認真查詢崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等四類風險。崗位職責風險，是指由於工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責的因素；業務流程風險，是指由於工作程式和個人自由裁量空間過大，可能造成權力失控和行為失範的因素；制度機制風險，是指由於缺乏工作制度及工作時限、標準、質量等明確規定，可能導致行政行為失控的因素；外部環境風險，是指行業“潛規則”對崗位的干擾，生活圈和社交圈對個人的不利影響等因素。根據查詢的風險點，填制風險點自查表，並進行公示。
3.界定風險點。
（1）廉政風險點主要包括：由於不認真執行政治紀律和上級重大決策部署，導致上有政策、下有對策，有令不行、有禁不止而造成的政策風險；不認真執行民主集中制、不按決策程式辦事而導致的決策風險；在履行崗位職責過程中，違反法律、法規和中央省市縣廉潔自律規定而導致的廉政風險；不認真履行“一崗雙責”，領導和監督職責履行不到位，造成本單位出現嚴重違法違紀問題的責任風險；以及在人事管理、財務管理、資產管理工作中，違反法律、法規和廉潔自律及其他規定，可能發生不廉潔行為的潛在風險。
（2）執法風險點主要包括：在實施行政許可、行政徵收、行政處罰、監督檢查和採取強制措施等方面存在的潛在執法風險。
①行政許可類風險點主要是主管和負責受理審查、核准的工作人員在辦理行政許可過程中，違反法律法規和廉潔自律等規定，以權謀私，徇私舞弊、吃拿卡要、貪汙受賄以及強行向企業拉贊助、搞攤派等問題，引起申請人申訴、投訴、訴訟和行政複議以及可能發生不作為、亂作為的潛在風險。
②行政徵收類風險點主要是行政徵收人員無法定依據擅自設立行政徵收專案，超過規定範圍、時限標準或不按規定程式實施行政徵收，不按規定開具徵收專用票據，或違反收支兩條線管理規定，截留、私分、挪用徵收款，違反規定向群眾、企業、個體工商戶、村級組織攤派錢物或索要贊助，將無償服務變成有償服務、有償服務只收費不服務或只提供部分服務，將自願性交費變成強制收費、搭車收費的潛在風險。
③行政處罰類風險點主要是執法辦案人員在行政執法過程中，違反法律法規，違反辦案程式和廉潔自律等規定，出現亂罰款、越權執法、濫施處罰、重複處罰、以罰代管不按規定程式執法辦案、濫用自由裁量權等問題；疏於管理、翫忽職守、推諉扯皮、行政不作為、亂作為等問題；瞞案不報、壓案不查、甚至弄虛作假、偽造案卷、失職瀆職等問題；執法不文明、態度生硬、言語粗俗、耍威風、搞特權、刁難處罰物件等問題，引起當事人的申訴、投訴、訴訟和行政複議以及可能發生不作為、亂作為的潛在風險。
④監督檢查類風險點主要是承擔監督檢查工作人員，監管不到位，可能造成重大安全隱患；對發現的違法隱患查處、指導不及時，可能造成重大損失或重大影響；故意刁難監督檢查物件或設定不必要條件等方面可能發生不作為、亂作為的潛在風險。
4.風險評估等級。對排查出來的廉政風險點和執法風險點進行稽核，按照風險發生的機率大小、可能造成的危害程度和違紀違法行為，確定本部門和內設崗位風險點的風險等級。一級風險發生機率高，或一旦發生可能造成嚴重損害後果，可能觸犯國家法律構成犯罪的風險；二級風險為發生機率較高，一旦發生可能造成較為嚴重損害後果，應受到黨政紀處分的風險；三級風險發生機率較小，或者一旦發生造成不良社會影響，但未達到黨政紀處分程度的風險。
各下屬單位內設崗位的廉政風險和執法風險等級確定，採取單位職工評議、領導班子集體研究、報衛生局監察室審定的方式進行。
（三）制定防控措施階段（5月19-7月14日）
針對存在的廉政風險和執法風險，從本單位、內設機構、崗位三個層次，提出防範控制風險的具體措施和辦法，形成以崗位為點、程式為線、制度為面環環相扣的廉政風險和執法風險防控機制。
1.抓好前期預防。注重加強黨性修養、思想道德建設和制度機制層面主動做好防範，從源頭上消除可能發生不廉潔問題的隱患。完善辦事公開機制和廉政承諾制度，主動接受群眾和社會監督。結合各自風險點實際，對行政管理權、行政審批權、行政執法權進行認真清理，圍繞決策、執行、監督三個環節，最佳化工作流程，制定相關程式性檔案，修訂和完善民主決策、崗位職責、程式監控、幹部管理、職務消費和責任追究等方面的規章制度，以健全的制度和科學有效的機制遏制廉政風險和執法風險的發生。大力推行黨務、政務辦事公開，確保權力在Sunny下執行。加大對風險等級較高、幹部群眾評議關注多、反映多的重點崗位人員定期交流輪崗力度，積極開展競爭上崗，防治廉政風險和執法風險的發生。
2.實施中期監控。根據崗位廉政風險和執法風險不同等級，實行分級管理、分級負責和重點防控。針對日常管理中存在的漏洞和薄弱環節，及時進行跟蹤監控，透過開展民主評議等活動，加強防控管理。認真落實廉政談話、報告個人有關事項、述職述廉、民主生活會等制度，加強對公務員和其他公職人員的監督。透過設立舉報箱、舉報電話等形式，及時發現存在或可能發生的廉政風險和執法風險，運用督導、糾錯、誡勉談話、打招呼提醒等方式，化解廉政風險和執法風險。嚴格執行民主決策和財務審批制度，凡涉及重大事項、重要人事任免、重大專案安排和大額度資金使用等事項，必須經單位領導班子集體研究決定。
3.嚴格後期處置。要完善查處警誡措施，對有明顯風險表現的個人及時進行糾錯和訓誡，防止可能出現或正在演變的腐敗問題發生。加大對廉政風險和執法風險防控管理問題的查處力度，按照黨風廉政建設責任制、黨員領導幹部廉潔從政若干準則等有關規定，從嚴問責，從嚴追究。要建立崗位廉政風險和執法風險定期排查制度對崗位廉政風險和執法風險防範承諾、防控措施落實情況進行監督檢查，對發現制度不落實，防控措施不到位的要及時指出，責成整改，保證廉政風險和執法風險防控管理工作的有效執行。
（四）檢查評估階段（7月15日-8月17日）
各單位要把加強“雙險雙控”工作考核與領導班子和黨員幹部年度考核、工作目標考核以及懲防體系建設和黨風廉政建設責任制考核等結合起來，定期或不定期地進行檢查考核，並將考核結果納入黨政領導班子黨風廉政建設績效考核評價系統。整合監督資源，形成全方位監督網路。透過資訊監測、定期自查、上級檢查、社會評議等方式，不斷強化對防控效果的監控。建立健全監督檢查、考核評估、糾錯整改和責任追究等機制。對不按照規定落實廉政風險和執法風險防控措施的，採取提醒警示、談話誡勉、責任追究等措施，及時幫助和督促其糾正；對整改不力的，按照相關規定作出處理。衛生局紀檢監察室要加強檢查指導和督促落實，按照分級預警、層次管理的原則，及時督促存在風險防控薄弱環節的單位和個人，採取有效措施，控制和化解廉政風險和執法風險。
三、工作要求
（一）提高認識，加強領導
各單位要充分認識加強“雙險雙控”工作的重要性，牢固樹立風險防控意識，結合“三好一滿意”活動、“幹部作風改進提升年”活動和黨風廉政建設“十百千示範帶動工程”的實施開展，將“雙險雙控”工作擺上議事日程，切實抓好抓出成效。各支部對“雙險雙控”工作負總則，主要領導親自部署、親自抓；要建立健全工作機構，研究制定具體實施方案，推動工作順利開展。懲防體系建設領導小組要搞好總體部署，加強工作指導。縣衛生局監察室將“雙險雙控”工作納入全縣衛生系統黨風廉政建設和反腐敗工作年度考核。
（二）明確職責，細化分工
各單位領導班子及其成員要按照衛生系統黨風廉政建設責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭查詢廉政風險和執法風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和分管工作範圍內的廉政風險和執法風險防控管理，提升防控能力，發揮表率作用。衛生局紀檢監察室要充分發揮職能作用，積極協助局黨委做好統一思想、協調指導、督促檢查和考核評估工作。各單位要結合實際制定加強“雙險雙控”工作細則，明確責任領導、責任科室和責任人員，將目標層層分解、層層落實。
（三）加強協調，創新機制
各單位要不斷加強對“雙險雙控”工作的調查研究，定期分析防控機制執行過程中出現的新問題、新情況，勇於探索，善於創新，不斷完善相關對策和措施。堅持長遠目標與階段目標結合、總體要求與衛生行業特點相結合、完善體系與查缺補漏相結合，切實把風險防控融入到崗位職責之中，不斷加強“雙險雙控”工作的實效。