來自環球郵報多倫多的訊息，加拿大安大略省證券委員會（Ontario Securities Commission，以下簡稱“OSC”）指控彭博資訊（Bloomberg LP）的一家子公司允許其平臺上進行了2,285億美元（約合1.5萬億人民幣）的不正當固定收益交易，並表示這家資料巨頭提交了有關該活動的誤導性記錄。

該子公司彭博交易工具有限公司（Bloomberg Trading Facility Ltd.）經營著一個多邊交易電子平臺，允許各方購買和出售金融工具。OSC稱，2017年12月，OSC授權彭博向該省使用者提供其平臺，但條件是他們的交易僅限於掉期交易，而非固定收益交易。

但在OSC授予其許可之前，彭博已經在未告知監管機構的情況下為18位安大略省使用者提供了服務。OSC表示，其中5位使用者進行了價值約570億美元（約合3724億人民幣）的固定收益交易。

在接下來的10個月裡，彭博交易工具公司涉嫌為另外一起價值1715億美元（約合1.1萬億人民幣）的固定收益交易提供了便利，OSC稱這違反了其指令，並表示，在2017年的審批過程中，它“反覆告知”彭博，其平臺未獲授權“為安大略省使用者的固定收益交易提供服務”。“這些行為很嚴重，且不可被接受地違反了安大略省證券法。” OSC在週三（12月16日）釋出的一份指控宣告中表示。

在英國證券監管機構註冊的彭博交易工具公司，以及在荷蘭監管機構註冊的彭博交易工具BV公司（Bloomberg Trading Facility BV）已同意與安大略省OSC達成和解。具體細節尚未公佈。OSC提出的和解方案定於週五（12月18日）進行。彭博資訊發言人拒絕置評。

OSC表示，2017年，當它批准彭博允許安大略使用者在其平臺上進行掉期交易時，有一個條件是，它必須每季度披露安大略省使用者的所有交易活動。根據OSC的說法，這些資料包括安大略省客戶“按交易產品和總交易量分類的資料”。

然而直到2018年10月受到OSC指控，彭博才披露它發現了 “有限的 ”固定收益交易活動。進一步的調查顯示，安大略省的11名客戶進行了固定收益交易。據監管機構稱，這些交易佔彭博平臺上所有固定收益交易的3%。OSC指稱，當時安大略省客戶的固定收益交易為彭博賺取了約68.8萬美元（約合449萬人民幣）的費用。

受OSC訴訟管轄的另一家彭博子公司彭博交易工具BV也面臨類似指控，包括允許安大略省使用者在未經該監管機構許可的情況下交易固定收益證券。OSC聲稱，該公司於2019年3月申請OSC授權，但當時已經有安大略省使用者“登入”並使用該公司的平臺了。

監管機構表示，OSC仍未批准彭博交易工具BV的交易許可，但在2019年3月至2020年第一季度期間，它簽約了16名安大略使用者。OSC稱，其中兩家使用者進行了價值44億美元（約合287億人民幣）的固定收益交易。

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責編：劉洋