1.（ ）是指投資者買入的證券，經確認成交後，在交收完成前全部或部分賣出。
A.證券的流通轉讓
B.證券的競價交易
C.證券的迴轉交易
D.證券的贖回交易
2.UCITS基金投資於同一主體發行的證券，不得超過基金資產淨值的5%，成員國可將此比例提高到（ ）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
3.在投資後管理階段，股權投資基金（ ）會相應增加其在董事會的話語權，從而對被投資企業實施更有力的監控。
A.將普通股轉換為優先股
B.增加購買被投資企業的債券
C.將優先股或債權轉換為普通股
D.轉讓其所持有的被投資企業的股權
4.投資後管理的作用不包括（ ）。
A.有利於提升被投資企業自身價值，增加投資收益
B.對股權投資基金參與企業後續融資時的決策起到重要的決策支撐作用
C.有利於及時了解被投資企業經營運作情況，並根據不同情況及時採取必要的措施，保證資金安全
D.有利於保證股權投資基金收益
5.下列關於合規管理的目標，說法正確的是（ ）。
A.建立健全基金管理人合規風險管理體系
B.實現對合規風險的有效識別和管理
C.確保基金管理人依法合規經營
D.以上說法都正確
6.私募股權投資基金中合夥型基金的參與主體主要有（ ）；信託型基金的參與主體主要有（ ）。
Ⅰ.股東
Ⅱ.基金管理人
Ⅲ.普通合夥人
Ⅳ.有限合夥人
Ⅴ.基金託管人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ；Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ；Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ；Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ；Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
7.投資者間接投資不動產的方式有房地產有限合夥、房地產權益基金和房地產投資信託等，則有關房地產有限合夥的說法正確的是（ ）。
Ⅰ.由有限合夥人和普通合夥人組成
Ⅱ.有限合夥人不直接參與管理和經營專案
Ⅲ.普通合夥人收取固定的管理費
Ⅳ.房地產有限合夥偏好資金的非流動性
Ⅴ.普通合夥人分配的資金通常是基於房地產資產的配置形成的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
8.使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認定為“以非法佔有為目的”，即（ ）。
Ⅰ.集資後不用於生產經營活動或者用於生產經營活動與籌集資金規模明顯不成比例，致使集資款不能返還的
Ⅱ.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的
Ⅲ.攜帶集資款逃匿的
Ⅳ.將集資款用於違法犯罪活動的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9.基金管理人委託外包機構開展外包活動前，應對外包機構開展盡職調查，了解其人員儲備、（ ）、過往業績等情況。
Ⅰ、業務隔離措施
Ⅱ、軟硬體設施
Ⅲ、專業能力
Ⅳ、誠信狀況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
10.基金客戶個性化服務不包括（ ）。
Ⅰ.做好市場的動態分析
Ⅱ.基金客戶檔案管理與保密
Ⅲ.通過加強客戶溝通了解客戶深度需求
Ⅳ.做好客戶的參謀
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
1.解析：本題考查證券迴轉交易的概念。證券的迴轉交易是指投資者買入的證券，經確認成交後，在交收完成前全部或部分賣出。
故本題選C選項。
2.解析：本題考查基金的投資比例限制和投資禁止的基本內容。UCITS基金投資於同一主體發行的證券，不得超過基金資產淨值的5%。成員國可將此比例提高到10%。但基金投資於一個主體發行的證券超過5%時，該類投資的總和不得超過基金資產淨值的40%。
故本題選A選項。
3.解析：在某些情況下，股權投資基金在投資時以可轉換優先股或可轉換債券作為投資工具，在投資後管理階段，投資者可以選擇行使轉換權利，將優先股或債權轉換為普通股，相應增加在股東大會（股東會）或董事會的話語權，從而實施更有力的監控。
故本題選C選項。
4.解析對於股權投資基金而言，投資後管理的作用有：（1）投資後的增值服務有利於提升被投資企業自身價值，增加投資收益；（2）投資後的專案監控有利於及時了解被投資企業經營運作情況，並根據不同情況及時採取必要措施，保證資金安全；（3）投資後管理對股權投資基金參與企業後續融資時的決策也起到重要的決策支撐作用。
故本題選D選項。
5.解析：本題考查合規管理的目標。基金管理人的合規管理目標是建立健全基金管理人合規風險管理體系，實現對合規風險的有效識別和管理，促進基金管理人全面風險管理體系的建設，確保基金管理人依法合規經營。
故本題選D選項。
6.解析：本題考查合夥型基金和信託型基金。合夥型基金的參與主體主要有普通合夥人、有限合夥人和基金管理人；信託型基金的參與主體主要有基金投資者、基金管理人及基金託管人。Ⅰ項屬於公司型基金的參與主體。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ屬於合夥型基金的參與主體。Ⅱ、Ⅴ屬於信託型基金的參與主體。
故本題選A選項。
7.解析：本題考查房地產有限合夥。Ⅰ項，房地產有限合夥在功能上類似於私募股權合夥，由有限合夥人和普通合夥人組成，Ⅰ項正確。Ⅱ項，有限合夥人不直接參與管理和經營專案，Ⅱ項正確。Ⅲ項，普通合夥人類似私募股權中的普通合夥人，收取固定的管理費，Ⅲ項正確。Ⅳ項，房地產有限合夥偏好資金的非流動性，一旦房地產有限合夥將資金託付給合夥企業，可能在承諾期限截止之前很難或不可能從投資專案中退出，Ⅳ項正確。Ⅴ項，普通合夥人分配的資金通常是基於房地產資產的配置形成的，Ⅴ項正確。
故本題選A選項。
8.解析：使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認定為“以非法佔有為目的”：（1）集資後不用於生產經營活動或者用於生產經營活動與籌集資金規模明顯不成比例，致使集資款不能返還的。（2）肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的。（3）攜帶集資款逃匿的。（4）將集資款用於違法犯罪活動的。（5）抽逃、轉移資金，隱匿財產，逃避返還資金的。（6）隱匿、銷燬賬目，或者搞假破產、假倒閉，逃避返還資金的。（7）拒不交代資金去向，逃避返還資金的。（8）其他可以認定非法佔有目的的情形。
故本題選D選項。
9.解析：基金管理人委託外包機構開展外包活動前，應對外包機構開展盡職調查，了解其人員儲備、業務隔離措施、軟硬體設施、專業能力、誠信狀況、過往業績等情況;並與外包機構簽訂書面外包服務合同或協議，明確雙方的權利義務及違約責任。未經基金管理人同意，外包機構不得將已承諾的基金業務外包服務轉包或變相轉包。
故本題選A選項。
10.解析：本題考查基金客戶個性化服務。客戶的投資方式以及自身素質、個性、能力的差異性，導致其需求各不相同。因此，基金銷售機構要通過為客戶提供個性化服務，來滿足客戶潛意識的心理需求，在競爭市場中贏得客戶，進而強化客戶的忠誠度。包括：（1）做好客戶的動態分析；（2）通過加強客戶溝通了解客戶深度需求；（3）做好客戶的參謀。
故本題選A選項。