​證監會開出2020年首張市場禁入令

曾轟動一時的阜興系爆雷案迎來揭蠱時刻，阜興集團實際控制人朱一棟被證監會處以終身市場禁入。

1月8日，證監會網站更新發布了2020年1號市場禁入決定書，詳細披露阜興系旗下私募機構的違法事實，對時任阜興集團董事長朱一棟、時任阜興集團Quattroporte趙卓權處以終身證券市場禁入，對阜興系旗下私募機構上海意隆、上海鬱泰的五名高管分別處以十年、三年市場禁入。

​該市場禁入決定書的發文日期為1月3日。

決定書披露，為了順利“挪用資金”，朱一棟、趙卓權等人首先安排阜興集團Quattroporte辦和行政部工作人員使用公司員工、親友的身份證註冊大量公司，阜興集團檔案部登記造冊並集中管理公章和證照。朱一棟、趙卓權等人實際控制的關聯企業達365家（包括阜興集團以及已登出、吊銷的相關公司），其中多為無實際業務的殼公司。

其次，阜興系的四傢俬募機構在阜興集團統一管理、協調下實行一體化運營，在產品的募集、投資、管理、退出四個階段各有分工，相互協作，共同完成產品的全鏈條管理。

阜興系私募機構雖然各有分工，但在私募基金最為核心的投資管理環節，四傢俬募機構均無相應的部門機構設定，未配備相關人員負責投資專案甄選、盡職調查、專案跟蹤、收益回籠等具體工作，投資管理職能完全集中於朱一棟、趙卓權等少數阜興集團核心人員，投資職能嚴重虛化，基金財產的專有用途無法保障。

再次，朱一棟和趙卓權總攬全域性，尋找專案或提出融資需求，向下傳達產品發行的需求和計劃、商定產品銷售政策等，指示阜興集團資金部統一把產品募集所得資金歸集至資金池進行集中調撥。而在產品募資的過程中，阜興系四傢俬募機構以“完美兌付”、“如期足額兌付”的誘導性宣傳文字吸引投資者投資。

最終，禁入決定書顯示，阜興系私募機構發行並備案的私募基金產品共計160只，累計募集本金368.45億元。

上述產品的約定投向集中於富建集團有限公司等43家阜興系關聯公司的股權、股權收益權、債權、經營收益權及其他資產，涉及金額361.91億元，佔全部投向金額的98.90%。

據立信會計師事務所出具的司法鑑定意見裡的資料，已核查的160個基金產品共計募集資金368.45億元，用於兌付產品本息的金額達到156.70億元，被關聯公司及個人佔用的達到44.20億元，用於資產或股權購買36.44億元，而購買的這些資產和股權也並非基金募集時約定的投資標的，僅剩餘少量資金留存於賬戶。

這也意味著，“阜興案”可能逾期兌付的真實金額在200億元以上。

決定書認定，朱一棟等人挪用基金的金額合計365.65億元。其中6.69億元被朱一棟等人用於提成獎勵、個人揮霍，構成侵佔基金財產。

​證監會在決定書中指出，阜興系私募機構的上述行為“涉案金額特別巨大、涉及投資者眾多、情節特別嚴重，嚴重擾亂了證券市場秩序並造成惡劣社會影響”。

朱一棟、趙卓權作為阜興系私募機構實際控制人，阜興集團董事長、Quattroporte，實際控制阜興系私募機構的經營管理，被認定為阜興系私募機構違法行為的組織、策劃和領導者，處以終身證券市場禁入措施。

​朱一棟出生於1982年，是江蘇鹽城阜寧朱氏家族的二代掌門人。上世紀90年代，朱一棟的父親、現年64歲的朱冠城接手改制後的阜寧化工廠並上馬稀土專案，即阜寧稀土實業，阜興系在此基礎上逐步做大。

熱衷玩金融和豪車的朱一棟接班後，將阜興集團總部設到上海，阜興系的業務重點也從稀土實業、貿易逐步轉向金融投資和資本市場。從2016年起，朱一棟在資本市場開始一系列佈局和運作，包括提前炒作大連電瓷股價、入主華聞傳媒等。

2018年初，朱一棟被曝操縱上市公司大連電瓷股價，阜興系隨後資金鍊崩盤，至2018年6月底，朱一棟宣告失聯，其作為實際控制人的阜興集團及多個私募基金管理公司全面停止運營，阜興系滲透的多家上市公司先後被波及。（詳見《阜興系黑洞調查：疑操縱多家上市公司 華聞傳媒緊急切割》）

2018年7月31日，證監會正式披露了朱一棟和所謂“華北第一操盤手”李衛衛起操縱大連電瓷股價的實情，並分別給予兩人三年和終身證券市場禁入。

2018年8月29日，潛逃國外的朱一棟被抓捕回國。直至今天，阜興系操縱的資金黑洞終得以揭開部分謎底。 （詳見《突發｜阜興系掌門人朱一棟被抓回國 300億資金黑洞謎題將解》）