2019年11月，上海第一中院宣判了一起利用未公開資訊交易案，上投摩根一基金經理及其女友，分別被判處有期徒刑1年。

吳文哲，男，1979年3月生，江蘇省建湖縣人，漢族，研究生文化，原系Z公司研究部經理，住上海市浦東新區；

侯宇潔，女，1969年9月生，吉林省延吉市人，漢族，大專文化，無業，戶籍所在地遼寧省瀋陽市和平區，住上海市靜安區；

因涉嫌犯利用未公開資訊交易罪，兩人於2019年1月9日被刑事拘留，2月3日被逮捕。

公開資料顯示：

2001年7月至2002年7月，吳文哲在招商銀行上海分行擔任職員；

2004年6月至2007年7月，在華寶興業基金擔任研究員；

2007年7月至2014年1月，在交銀施羅德基金擔任高階研究員；

2014年1月起加入上投摩根基金，擔任研究部副總監兼高階行業專家一職，

2015年1月起擔任上投摩根成長先鋒股票型證券投資基金基金經理。

上海一中院審理查明：2015年1月9日至2017年1月15日，吳文哲先後擔任XX基金管理有限公司“成長先鋒基金”、“卓越製造基金”的基金經理。

任職期間，吳文哲為保持並發展與侯宇潔的戀愛關係，將工作中獲取的上述基金交易股票的未公開資訊，幫助侯宇潔使用侯母王某的證券賬戶，先於、同期於或晚於吳文哲管理的上述基金買入或賣出相同股票52只，交易金額4,377.73萬元，合計虧損157.19萬元。

吳文哲供述：2015年1月至2017年1月，他在XX基金擔任成長先鋒基金和卓越製造基金的基金經理。成長先鋒基金由他個人決策下單，卓越製造基金由他和許俊哲共同管理，他有下單決策權，能實時看到基金下單持倉情況。

XX後（判決書原文如此），他有意追求一起打球的侯宇潔（當時化名潘某）。在和侯宇潔的交往過程中，他有談過自己對股市板塊及大盤的分析。庭審中吳文哲承認操作過侯宇潔的股票賬戶。

侯宇潔供述：她和吳文哲交往中知道吳在XX基金管理公司工作，吳文哲會把對股票的分析意見告訴她。2015年10月、11月，因為股票虧損很多，吳文哲提出幫她解決，她就將證券賬戶提供給了吳。至2016年1、2月期間，這個賬戶內的交易不是她在操作。

在吳文哲擔任上述兩個基金基金經理的2015年1月9日至2017年1月15日期間，“王某”賬戶共交易股票106只，符合趨同交易特徵的股票共計54只，趨同比例50.94%。趨同交易金額為4,592萬餘元。其中買入趨同股票的成交金額為2,997萬餘元，賣出趨同股票的成交金額為1,595萬餘元，合計虧損162萬餘元

公安機關調取的吳文哲、侯宇潔的出行記錄證明：吳文哲、侯宇潔在2015年9月、2016年9月有分別前往同一地點的行程安排。

吳文哲於2016年12月租借位於浦東新區XX路XX弄XX號房屋，租金每月3.8萬元。房屋以吳文哲名義租借，由侯宇潔實際使用並支付租金。2017年6月，證監委向兩人調查趨同交易情況後，就退掉了此處的合約。

2019年1月9日，吳文哲、侯宇潔接公安機關電話通知後分別到案，但均否認上述犯罪事實。審查起訴期間，吳文哲供認利用未公開資訊幫助侯宇潔進行股票交易；庭審中，吳文哲、侯宇潔均承認曾將侯母王某的證券賬戶交吳文哲操作。

上海一中院認為：被告人吳文哲作為基金管理公司的從業人員，利用因職務便利獲取的未公開交易資訊，違反規定，幫助被告人侯宇潔從事與該資訊相關的股票交易活動，情節嚴重，其行為均已構成利用未公開資訊交易罪，依法應處五年以下有期徒刑或者拘役。

吳文哲能如實供述自己的罪行，有坦白情節；侯宇潔當庭供認將證券賬戶交吳文哲操作，有認罪悔罪表現，對兩人均可從輕處罰。

雖然吳文哲、侯宇潔未從相關交易活動中實際獲利，但本案證券交易金額達4,300餘萬元，危害證券市場管理秩序，辯護人提出對兩人免於刑責、適用緩刑的辯護意見不予採納。

最終兩人被判處有期徒刑1年，並處罰金人民幣五萬元。