做好交易計劃：讓交易變得簡單

作為一名優秀的投資者決不會漫無目的地交易，他在交易前都會有自己的交易計劃，以幫助自己辨識交易機會，防止追逐行情。可以說，制定和執行交易計劃是交易成功的重要組成部分。

那麼，如何制定和執行交易計劃呢？

首先，我們就要弄清楚交易計劃的特點，其次，交易計劃應該包括有哪些環節，具體實施方法和步驟是什麼？

交易計劃的特點：

1、計劃要有預見性。我們制定交易計劃是對未來所做出的預見，所以在制定計劃前，必須對各種可能出現的情況有清醒的認識，對交易的目標、措施、方法有一個正確的設想。因此，沒有預見性，也就沒有計劃，預見性是計劃的主要特點。

2、計劃要有程式性。在制定交易計劃中，先做什麼，後做什麼，要有周密的時間安排與要求。執行交易計劃時要有階段性和輕重緩急。因此，制定交易計劃必須有每個階段的時間要求及相應的安排，要體現計劃的周密和程式性。

交易計劃所包括的環節和步驟：

1、使用哪種分析工具？

關於分析工具，也許你採用的是技術分析中的某種或是基本分析，但無論採用哪個，你都需要明白這個分析工具的原理，並且對於它的可行性和成功概率，進行過充分研究和測試後方可運用。

2、入場交易的條件是什麼？

入場交易的條件也即交易訊號，它必須是基於牢固的、合乎邏輯的理論基礎，必須清晰，不能模稜兩可。並且它和分析方法一樣，也要經過充分的評估和測試。你要明白成功的交易訊號是什麼發展情況？失敗的交易訊號又是什麼發展情況？

3、你將承擔多大風險？

在交易這行最重要的是要學會保護自己，因此任何一次交易前，都要明確自己在這筆交易中，將投入多大資金，能夠承受多大的風險，也就是說如果你判斷失誤的時候，你所能承受失誤所帶來的最大損失是多少？這筆交易失誤所帶來的損失你是否能夠承受？是否會給你帶來不良的影響？

4、退出策略是什麼？

退出策略包括三個方面：

一個是判斷失誤退出策略，即止損策略；

一個是獲得利潤成功完成交易，即退出策略；

再一個是在一段時間內價格的變化，並沒有如你預期的那樣移動時，您是等待還是退出。

這裡面最難的是止損策略的制定和執行，設定止損的前提是你要明白在什麼情況下，你的判斷是錯誤的，所以在之前我們提到你一定要明白判斷工具的原理。關於止損的執行難，是因為止損涉及對自己先前判斷的否定以及接受資金損失的現實，顯然這對交易者是個極大的挑戰，所以止損的執行遠難於止盈的執行。

5、你預期的操作時間和績效是怎樣的？

當你開始一筆交易時，你對它的未來發展要有一個時間和價格移動目標的預期，這個預期對你今後的監測至關重要。

6、行情發展將會發生哪些可能？

我們知道行情的發展是不確定的，所以市場未來到底有多少可能發生，我們心裡一定要有個預見，一方面這涉及你的資金管理，如果你能夠把行情發展的不確定性一直放在心裡，那麼你決不會滿倉操作，因為沒有人能夠確保意外不會發生。另一方面多方位的預期可以減少情緒性和突發性決策交易的可能性。

7、如何實現交易目標？

在這次交易任務中，你是否打算採取加倉的方式加大交易成果，如果是的話，你計劃在什麼情況下加倉？如果加倉失敗，你採取何種退出策略？是部分還是全倉退出交易？

注意：交易計劃和交易日記一樣，也是需要不斷檢查和檢討的，在定期檢查和檢討中，你會發現自己有哪些疏忽的地方，有哪些需要改進的地方，經過完善和改進，使自己的交易績效一步一步得到提高。

K線語言：

光頭光腳陽線

光頭光腳陽線，即不帶上下影線的陽線，見圖2-1。股價經過一天的執行之後以當天的最高價收盤，即收盤價和當天的最高價相等。而當天股價的開盤價是當天的最低價，也就是說股價在開盤之後就一路走高，截至收盤時，股價始終是在開盤價之上執行的。

僅從單根的大陽線來看，當股價收出陽線的情況時，說明當天買方的力量比較強大，股價開盤後買方就佔據了上風，在買盤不斷增加的情況下，股價被一步步的高，直至收盤時以最高價格報收。總的來說，光頭光腳陽線意味著多方力量具有優勢，說明市場或股價已經進入底部，如果隨後股價不跌破此陽線實體的二分之一位置，就是介入時機。但是在股價實際的走勢過程中，我們還要結合當時股價所處的位置，這種陽線出現在股價執行的不同位置時所代表的意義是不同的。

1．當這種陽線出現在股價經過一段時期下跌的底部區域時，那麼預示著股價很有可能會告別下跌行情，即將迎來反彈甚至是一波上漲行情。

如圖所示，放量收出一根光頭光腳陽線，突破前期高點，形成突破走勢，表明多方佔據明顯優勢，此後該股一路上揚。

2．上漲不久的中途。如果這種陽線出現在股價上漲不久的中途時，則表明買方力量在增強，買方佔據了上風，預示後市股價將會繼續上漲，有些個股甚至還會進入加速上漲行情。

3．長期上漲的高位。要是這種陽線出現在股價經過長期上漲的高位區域，特別是在股價經過長期上漲之後的加速拉昇時，很有可能是莊家故意拉高股價來吸引投資者接盤，從而達到出貨的目的。

因此，在股價處於高位區域時出現這種不帶上下影線的陽線的話，特別是在成交量也出現明顯放大的情況下出現，就要引起投資者的高度注意，此時預示著上漲行情即將結束，隨時都會迎來下跌行情。

值得注意的是，在股價執行到高位時出現不帶上下影線的陽線，並不一定代表股價立刻就會進入下跌行情，有些莊家在出貨時往往會讓股價慣性地繼續向上執行幾天後再向下砸盤。

所以，當股價大幅度上漲之後出現這種走勢時，不要看到第二天股價繼續走高而輕易去追漲，當然，如果有一天，你成為一名短線高手，對於技術分析方法有了深刻理解，開發和建立起了自己的一套操盤系統，那就另當別論了。

光頭陽線

光頭陽線，即只帶下影線的陽線，見圖2-3。盤中出現這種K線，說明下方有一定的承接力，股價回落後受到了支撐而反彈。股價在開盤之後並不是一路走高，而是在執行的過程中出現了回落，但在回落之後股價又開始逐步地回升，並以高於開盤價的價格收盤，而收盤價即是當天的最高價格。

股價在當天的執行中創出了一個最低點，並且這個最低點要低於當天的開盤價格，截至收盤時股價收出了一根光頭陽線。

光頭陽線通常都出現在上漲通道當中，如圖2-3所示。通過分析光頭陽線，我們知道股價在當天的執行中出現了一定幅度的回落，說明股價受到了賣方的打壓，但是在股價回落之後又逐步地被拉了起來，並且在截至收盤時以高於當天開盤價的價格收盤，收盤價格即是當天的最高價。從股價一整天的執行情況來看，投資者可以看出當天買方佔據了主導地位，並最終掌握了當天股價走勢的主動權。但是，這並不代表後市股價就一定會走強，這種光頭陽線出現在股價執行的不同位置時，所代表的市場意義也是不一樣的。

第一，如果這種光頭陽線是出現在股價經過一波大幅度的下跌行情的低位，或者是經過一波快速回落之後出現，說明盤中的做多力量在明顯轉強，這預示後市股價將會出現反轉或者是反彈行情。其中的下影線越長，說明股價下檔的支撐力度越強，後市反彈或反轉力度就越大。

第二，當這種光頭陽線出現在股價上漲的中途時，特別是出現在股價剛啟動不久時，預示著股價有加速上漲的徵兆。因為股價開盤之後雖然出現了一定幅度的回落，但回落之後受到了做多力量的反擊，最終以當天的最高價格收盤，並且收出一根上漲的大陽線（上漲幅度要在5%以上），這說明當天的做多力量很堅定，一旦股價第二天繼續走強的話。後市股價就很有可能進入加速上漲的行情。

第三，當股價經過大幅度上漲之後，特別是股價在高位進入加速上漲之後出現這種光頭陽線時，投資者尤其要注意，這往往是主力出貨而故意製造的障眼法，以便讓投資者誤認為下檔的承接力度很強而紛紛入場來接盤。

很多投資者看見股價出現加速上漲就會認為後市還會起一波行情，但最關鍵的是，在出現加速上漲之前股價已經出現了幾天的橫盤整理，這樣一來就更加會讓投資者感覺到這段橫盤整理是莊家在上漲過程中的一個洗盤過程，既然現在股價出現了向上拉昇就肯定標誌著莊家洗盤結束，而且股價必然會迎來一波上漲行情。投資者容易被莊家製造的這種陷阱所誤導，從而導致做出錯誤的判斷。

光腳陽線

光腳陽線，即只帶上影線的陽線，見圖2-2。這種K線在實際操作過程中也經常會碰到，股價在當天開盤之後就一路走高，當天的開盤價格就是當天的最低價。但在股價一路上漲的過程中受到阻力而出現回落，沒能在最高價位上收盤，截至收盤時股價以低於當天的最高價收盤，最終收出一根帶上影線的陽線形態。

光腳陽線有可能出現在各種位置，如圖2-2所示。就單根K線來看，買方在當天佔據了上風，雖然股價在上漲的過程中受到了阻力而回落，但截至收盤時，買方依舊掌握著主動權。從股價開盤就一路走高就能看出，在當天的股價執行中，買方一直主導著這個市場，後來遇到阻力時，賣方也只不過是反擊而已，但最終還是沒能把買方的力量完全打壓下去。其中上影線越短，說明所受到的阻力就越小；相反，上影線越長，說明受到的阻力就越大，代表賣方反擊的力度就越大。

光腳陽線出現在股價執行的不同位置時，所代表的市場意義也是不同的，其具體的市場意義可以分為以下幾種情況。

1．當股價在經過一波下跌行情之後，在底部區域出現這種光腳陽線時，則標誌著做多力量在明顯轉強，雖然在反彈的過程中受到了一定的阻力，但當天買方的力量要遠遠強於賣方的力量，這預示著股價很有可能會出現反彈或反轉行情。

2．如果在股價處於上漲的中途出現這種光腳陽線，則標誌著股價在上漲的過程中受到了阻力，這說明盤中一部分短線投資者出現了獲利回吐，如果第二天盤中繼續出現大量的回吐盤的話，那麼這預示著股價後期會出現停頓整理甚至回落的走勢。如果第二天盤中的回吐盤出現逐步減少的話，那麼這預示著後市股價將會繼續向上執行。

3．如果這種光腳陽線是出現在股價執行到高位的話，則標誌著上方壓力比較大；如果是在股價經過大幅度的上漲之後出現的，並且伴隨著成交量放大的話，那麼這很有可能是莊家在出貨，此時是一個看跌的訊號，其中上影線越長，表明價格上方壓力越大，後市股價出現下跌的可能性就越大。

4．如果這種光腳陽線出現在股價執行到重要的技術關口附近時，如60日均線、半年線、年線附近，則表明該股前期在這個位置附近積累了大量的套牢盤。在這些套牢盤解套拋售的壓力下，股價衝高受阻，上影線越長代表上檔的拋壓越沉重，要是做多力量不能及時起來反擊的話，後市的股價很有可能會在解套盤的壓力下出現回落整理，並以整理的形式來消化這附近的壓力。

5．需要提醒投資者的是，無論這種光腳陽線是出現在股價執行的什麼位置，只要上影線的長度大於陽線實體的兩倍以上時，則預示著後市股價出現停頓整理甚至回落整理的可能性相當大。

“螺旋槳”形態

K線實體較短，上方和下方均有較長上下影線的小陰小陽線，這種K線形狀就像飛機的螺旋槳，因此被稱為螺旋槳。開盤價、收盤價相近，K線實體可陽可陰很小，但最高價與最低價拉得很開，因此上下影線都很長反映多空雙方爭奪激烈短期內某一方佔據主動後將會直接影響股價接下來的走勢.要關注螺旋槳出現後幾天的走勢。

能夠形成螺旋槳K線的個股通常都是部分籌碼已經集中在主力資金手中，在大勢不是特別低迷的情況下，這類個股非常容易出現較大的升幅，這種個股的最大優勢是在大盤跌勢中比較抗跌，一旦有利好配合反映也較迅速，是中小資金分批投入實戰的良好目標。

形態要點：

1長十字線中間是橫線，螺旋槳中間是短小的實體;轉勢訊號比長十字線更強烈.

2螺旋槳的出現是在下跌中。下跌的幅度一定要大，且在股票下跌的中晚期.跌幅越大，其報復性的反彈力度就越大，操作的成功概率也會越高。

操作策略：

無論是大盤或個股，一旦大幅上漲後出現螺旋槳，且隨後幾根戲絕在其下影線部位執行，那麼頭部就基本形成，繼續下跌的可能性就非常大，應果斷止損!如果以後的k線在它的上影線部位執行，它是一種上升中的中繼形態，應持股觀望!

K線組合

市場在上漲或下跌途中，出現兩個K線實體（可陰可陽）很小，帶長上，下影線的K線組合，我們就叫它螺旋漿K線組合。對應的形態表現稱之為揉搓形態。螺旋漿K線組合見圖1。

高位螺旋漿的市場含義：當市場經過一段時間的上漲，形成劇烈震盪的高位螺旋漿K線組合以後，後期有慣性上漲，但是風險極大，極易形成短期市場頂部，不適合短線操作。見圖2：

低位螺旋漿的市場含義：高位螺旋漿把它倒過來，就形成低位螺旋漿，它是市場經過一段時間的連續下跌，市場在低位震盪形成螺旋漿K線組合後，經過慣性下跌，市場有可能形成短期底部，形成折返向上的走勢。見圖3

例如2402點前期，市場出現高位螺旋漿K線組合後，後期快速拉昇後見頂回落。如圖4：

下圖是12月4日的60分鐘K線圖，市場在高位形成螺旋漿K線組合，形成揉搓形態，可以看出，週一市場會形成慣性上漲，但，上漲的空間有限，不適合短線操作！！

投資盈利的三個步驟

只有了解市場，才能適應市場。這是交易的基礎，更是在這個市場盈利的前提。一般人沒有那麼強大的研究實力去做全面的基本面分析，也不可能成為“十八般武藝”樣樣精通的技術分析者，但是要在股票投資交易中站穩腳跟還是有章可循的。

筆者認為，只要投資者在投資交易過程中遵循並做好以下三個步驟，雖不敢說能百戰百勝，但起碼“贏有根，虧有據”——能實實在在並穩定地做好投資交易，就像實業投資一樣“經營”。

一、觀察市場，等待時機

“會買是徒弟，會賣是師傅”，這一句俗語已被廣大期民與股民作為口頭禪，用來形容投資交易中平倉訊號判斷的重要性。事實上，投資交易中除了“買入”、“賣出”之外還有“空倉”即休息的時候。休息應該是不可忽視的一個環節，休息的同時我們要做的就是觀察市場、等待時機。

當我們看不懂市場行情的時候要懂得休息，以避免行情模糊帶來的不確定性風險；當市場出現大幅波動卻雜亂無章的時候，要懂得休息，以避免價格無序跳動所帶來的非正常風險；當止損出來後反手又出現止損之後應該休息，以避免急躁和盲目的心態所帶來的不必要的風險。

休息的時候，要觀察市場，等待時機。通過對市場的觀察，選定目標品種，然後進行總體評估。當選定某個品種作為戰略投資目標時，隨後等待時機成熟將是首要的任務。

時機的問題儘管只是交易環節的一部分，但良好的建倉區域是進行戰略防守和增強持倉信心的有力保障，也是整個投資計劃得以更容易實施的重要基礎。時機的選擇應當從安全和易於防守的角度出發，否則投資的動機就會有意無意間陷入貪婪的境地。所謂易於防守，就是在大方向即便出現錯誤的前提下，進場的頭寸也能在不虧或是小虧的狀態下退出市場。

休息、觀察、等待是為了更快地前進。

二、制訂計劃，控制倉位

正確的行動來自於正確的思想，正確的交易有賴於對市場正確的評判，而正確判斷之後必須制定一系列的計劃，包括建倉、加倉（或補倉）以及平倉撤退（或止損離場）等步驟的計劃。計劃制訂是否全面、可執行性程度關係到投資交易的實施能否順利進行以及後期行情突變的應對情況。

計劃制訂過程中包含了倉位的分配問題，即初期的建倉佔用總資金的多少比例；行情反向小幅變化時（比如仍在一個區間內）是否或如何補倉，補倉資金佔用總資金的多少比例；行情順著投資的方向做突破時，是否加倉以及加多少比重；行情破止損位置時，是馬上止損還是等收盤的價格來確認止損等等一系列細節。

資金管理狀況是交易者內心世界的集中反映。良好的資金管理有助於投資者與市場維繫和諧的關係，有助於交易者水平的充分發揮，有助於交易品質而不是數量的提高。

在實際操作中，我們最容易犯的錯誤就是急功近利——總是試圖加大保證金量的投入，希望短時期取得優異的戰果。這種急於求戰求功的浮燥心態，導致危險、恐懼與失敗的陰影從未離開其左右，直至被徹底打敗。常見的情況是，在價格並非十分不利的情況下，投資者更多的是需要一份耐心。

三、應對波動，順利出局

倉位介入後，後期的主要工作就是跟蹤價格走勢。由於短期價格的變化具有較大的無序性，且股市上的具有槓桿作用的保證金制度，因此些許的價格波動就能“牽動”投資者的心。而一波趨勢中，短期反覆的價格變化是正常的，投資者必須去面對和做出選擇——平倉還是繼續持有！因此應對波動以及如何順利出局需要有動態的相應策略。

在不利的情況或不祥的預兆出現時，應當十分警覺，並考慮部分或者全部離場。要預知和判斷不利的局勢，就必須對市場進行跟蹤評估，以確定當前的風險程度。

跟蹤評估的側重點有：

（1）目前市場新出現了哪些有利不利的因素；

（2）對市場未來將產生重大影響的潛在因素；

（3）主導市場趨向的主要多空雙方因素是否改變，尤其是質變；

（5）參考歷史行情與資料，找出當前市場資訊所“對應”的價格區域。然後依據評估結果做出是否繼續持倉（或留倉比例）的決策。

出場一般遵循“早退”的原則——提早退出，優於被動性撤出。過度地追求利潤最大化，將使得我們容易挑戰行情的極限，進而走向貪婪。應當留有餘地，“吃魚只吃魚中段，剩下的留給別人”。

股票投資市場的變化是錯綜複雜的，投資的難度其實沒有一般人想象的那麼簡單，它需要更多的“專業”。深入地了解股票市場不僅要求投資者具有豐富的知識和實戰經驗，還需要有過人的智慧和悟性，甚至還要有與眾不同而又不存在明顯缺陷的個性。

即使一個投資者具備了以上所有的特性，仍然無法保證他能在市場上戰無不勝，因為在股票市場上，有效的獲利方法總是個人的、暫時的、不斷變化的，股票市場不存在福斯化的、永遠有效的萬能之匙。我們必須日積月累地去學習和實踐才能提高自己的投資交易水平，永遠保持謙遜的態度，不斷地學習探索。

財富只能來自於一點一滴的積累，永遠不要有一夜之間發大財的念頭，也不要有在重大損失之後急於翻本的念頭，正是這些念頭導致了，緊接而來的災難性後果。