（格式文字）

甲方: （託管銀行）

乙方：

為確保證券交易資金結算業務安全、高效執行，有效防

範結算風險，規範結算行為，進一步明確託管人與其代理結

算客戶在證券交易資金結算業務中的責任，根據《中華人民

共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券

登記結算管理辦法》、《中國證券登記結算有限責任公司結

算參與人管理規則》等有關法律法規、部門規章及相關業務

規則，甲、乙雙方就參與中國證券登記結算有限責任公司（以

下簡稱"結算公司"）多邊淨額結算業務相關事宜達成如下

協議：

第一條 甲方系經中國銀監會、中國證監會、中國保監

會及其他相關部門核准具備證券投資基金、保險資產、企業

年金基金以及其他與結算公司結算業務相關的託管業務資

格的商業銀行；乙方系經中國證監會批准設立的基金管理公

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司。

第二條 乙方管理並由甲方託管的資產在證券交易所

市場達成的符合多邊淨額結算要求的證券交易，採取託管銀

行結算模式的（包括公募基金、專戶賬戶、企業年金、社保

基金等），應由甲方與結算公司辦理證券資金結算業務；甲

方負責參與結算公司多邊淨額結算業務，乙方應當按照甲方

提供的清算結果，按時履行交收義務，並承擔對甲方的最終

交收責任。

第三條 甲乙雙方同意遵守結算公司制定的業務規則。

第四條 多邊淨額結算方式下，證券和資金結算實行分

級結算原則。甲方負責辦理與結算公司之間證券和資金的一

級清算交收；同時負責辦理與乙方之間證券和資金的二級清

算交收。

第五條 甲方依據交易清算日（T 日）清算結果，按照

結算業務規則，與結算公司完成最終不可撤銷的證券與資金

交收處理；同時在規定時限內，與乙方完成不可撤銷的證券、

資金交收處理。

第六條 乙方管理資產交收違約應遵循誰過錯誰賠償

的原則。

（一）因乙方頭寸匡算錯誤等乙方原因導致的交收違約

實際損失，由乙方承擔。

（二）因甲方操作失誤等甲方原因導致的交收違約實際

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損失，由甲方承擔。

（三）由第三方過錯導致的交收違約損失，按照最大程

度保護乙方管理託管資產持有人合法權益的原則，由雙方協

商處理，並由雙方共同承擔向第三方追償的責任。

除依據相關法律法規和本協議約定外，甲方不得擅自動

用乙方管理託管資產的證券和資金從事證券交易。甲方擅自

動用乙方管理託管資產的證券和資金造成損失的，應當對乙

方管理資產及乙方遭受的實際損失承擔賠償責任。甲方擅自

動用乙方管理託管資產的證券和資金得到盈利的，所有因此

而取得的收益歸於託管資產，且乙方不承擔任何相關費用。

若乙方過錯且利用自有資金或按照中國證監會規定使

用風險準備金墊付資金交收透支，由此產生的收益歸託管資

產，由此產生的實際損失由乙方承擔。

第七條 甲方按照結算公司的規定，以甲方自身名義向

結算公司申請開立相關結算備付金賬戶、證券交收賬戶以及

按照結算公司相關業務規定應開立的其他結算賬戶，用於辦

理甲方所託管資產在證券交易所市場的證券交易及非交易

涉及的資金和證券交收業務。

第八條 根據結算公司業務規則，甲方依法向乙方管理

資產收取存入結算公司的最低結算備付金、交收價差保證金

及結算保證金等擔保資金，該類資金的收取金額及其額度調

整按照結算公司規則以及甲乙雙方的其他書面協議或約定

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執行。

若乙方管理資產結算備付金賬戶日末餘額低於其最低

結算備付金限額的，乙方應於規定時間內補足款項。

第九條 甲方收到結算公司按照與結算銀行商定利率

計付的結算備付金（含最低備付金）、交收價差保證金等資

金利息後，於收息當日向乙方管理資產支付。

第十條 甲方於交易清算日（T日），根據結算公司按照

證券交易成交結果計算的資金清算資料和證券清算資料以

及非交易清算資料，分別用以計算乙方管理資產資金和證券

的應收或應付淨額，形成乙方當日交易清算結果。甲方應及

時、高效、安全地完成託管資產的證券交易資金清算交收，

對於結算公司已退還各託管資產的交收資金應及時計入各

託管資產的銀行賬戶。

第十一條 甲方完成託管資產清算後，對於交收日可能

發生透支的情況，應及時與乙方溝通。

甲方於交收日（T+1 日）根據交易所或結算公司資料計

算的乙方 T日交易清算結果，完成乙方管理資產資金、證券

的交收。

第十二條 乙方對甲方提供的清算資料存有異議，應及

時與甲方溝通，但乙方不得因此拒絕履行或延遲履行當日的

交收義務。經雙方核實，確屬甲方清算差錯的，甲方應予以

更正並賠償託管資產及乙方實際損失；若經核實，確屬結算

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公司清算差錯的，乙方應配合甲方與結算公司溝通。若因乙

方在託管交易單元上進行非託管資產交易等事宜，致使甲方

接收清算資料不完整不正確，造成清算差錯的，責任由乙方

承擔。

第十三條 為確保甲方與結算公司的正常交收，不影響

甲方所有託管資產的正常運作，正常情況下，交易日（T日）

日終乙方應保證其管理的各託管資產資金賬戶有足夠的資

金可完成與結算公司於交收日（T+1 日）的資金交收。

第十四條 若乙方管理資產資金賬戶 T日餘額無法滿足

T+1 日交收要求時，乙方應按照《託管協議》或《備忘錄》

中約定的時點補足金額，未有約定的，應於 T+1 日 12：00

前補足金額，確保甲方及時完成清算交收。對於創新產品，

補足金額的時點可在託管協議或其他檔案中約定。

第十五條 乙方未按本協議第十四條約定時限補足透

支金額，其行為構成乙方資金交收違約，甲方依法按以下方

式處理，且乙方應予以配合：

（一）乙方應在不晚於結算公司規定的時點前兩個小時

向甲方書面指定託管資產證券賬戶內相當於透支金額價值

120%的證券（按照前一交易日的收盤價計算）作為交收履約

擔保物。乙方未能按時指定的，甲方依法自行確定相關證券

作為交收履約擔保物，並及時書面通知乙方。乙方未及時向

甲方指定或指定錯誤的，相關責任由乙方承擔。

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甲方可向結算公司申請，由結算公司協助將相關交收履

約擔保物予以凍結，乙方應向甲方出具同意結算公司協助甲

方凍結其證券賬戶內相應證券的書面檔案（對於企業年金基

金等涉及甲方、乙方及委託人或受託人的託管資產，乙方向

甲方出具的書面檔案應經乙方委託人或受託人確認。委託人

或受託人與甲方、乙方簽署的合同、操作備忘錄等法律檔案

中有相關內容的，視為確認）。

（二）乙方於T+2日在結算公司規定時間前補足相應資

金的，甲方可向結算公司申請解除對相關證券的凍結；否則，

乙方應配合甲方對凍結證券予以處置，如乙方不配合，甲方

依法對凍結證券進行處置，但須及時書面通知乙方。

（三）證券處置產生的資金，如相關交易尚未完成交收

的，應首先用於完成交收，不足部分乙方及時補足。

第十六條 乙方知曉並確認，乙方管理資產中用於融資

回購的債券將作為甲方相關結算備付金賬戶償還融資回購

到期購回款的質押券，若乙方債券回購交收違約，結算公司

依法對質押券進行處置，但須及時書面通知乙方。乙方應就

債券回購交收違約後結算公司對質押券的處置以及乙方委

託人或受託人所應承擔的委託債券投資風險，預先書面告知

乙方委託人或受託人，並由乙方委託人或受託人簽字確認。

委託人或受託人與甲方、乙方簽署的合同、操作備忘錄等法

律檔案中有相關內容的，視為確認。

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第十七條 由於乙方原因，其管理資產發生證券超額賣

出或賣出回購質押債券而導致證券交收違約行為的，甲方暫

不交付其相應的應收資金，並依法按照結算公司有關違約金

的標準向乙方收取違約金。乙方須在兩個交易日內補足相關

證券及其權益。乙方未能補足的，甲方依法根據結算公司相

關業務規則進行處理，由此產生的實際損失由乙方承擔，收

益歸託管資產所有。

第十八條 因乙方原因發生資金交收違約時，甲方依法

採取以下風險管理措施，但須提前書面通知乙方：

（一） 按照結算公司標準計收違約資金的利息和違約

金；

（二） 按結算公司標準調高乙方管理資產的最低備付

金或結算保證金比例；

（三） 報告監管部門及結算公司；

（四） 按照結算公司業務規則向結算公司申報暫停乙

方的相關結算業務；

（五） 根據監管部門或結算公司要求採取的其他措施。

第十九條 如因乙方原因造成甲方對結算公司出現違

約情形時，結算公司實施相關風險管理措施引發的後果由乙

方自行承擔，由此造成乙方管理資產及甲方實際損失，乙方

應負責賠償。

如因甲方原因造成未及時將乙方應收資金支付給乙方

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或未及時委託證券登記結算機構將乙方應收證券劃付到乙

方證券賬戶的，甲方應當對乙方承擔違約責任；如因甲方原

因造成對結算公司交收違約的，相應後果由甲方承擔。以上

造成的託管資產及乙方的實際損失，甲方應負責賠償。

第二十條 本協議任何一方未能按本協議的約定履行

各項義務均將被視為違約，除法律法規或結算公司業務規則

另有規定，或本協議另有約定外，違約方應承擔因其違約行

為給對方和託管資產造成的實際損失。如雙方均有違約情

形，則根據實際情況由雙方分別承擔各自應負的違約責任。

第二十一條 如果協議的一方或雙方因不可抗力不能

履行本協議時，可根據不可抗力的影響部分或全部免除責

任。不可抗力是指甲方或乙方不能預見、不可避免、不能克

服的客觀情況。任何一方因不可抗力不能履行本協議時，應

及時通知對方並在合理期限內提供受到不可抗力影響的證

明，並採取適當措施防止損失的擴大。

第二十二條 本協議未盡事宜及因履行本協議而產生

的爭議或糾紛，如經友好協商未能解決的，採取以下第___

種方式解決：（1）提交________仲裁委員會根據該會當時有

效的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點在______，仲裁裁決是終

局性的並對各方當事人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔。

（2）向有管轄權的法院提起訴訟解決。

第二十三條 本協議生效之日起，甲乙雙方原簽訂的證

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券資金結算協議（合同編號：）同時終止。（此條適用已與託

管銀行簽訂過結算協議的客戶）

第二十四條 本協議自雙方法定代表人或授權代表簽字

並加蓋公章之日起生效。本協議適用於現在及以後由乙方管

理、甲方託管的所有業務品種。本協議有效期一年，協議到

期前（有效期屆滿前），如甲乙雙方均未提出書面異議，本

協議在到期後自動展期一年，展期次數不限。

第二十五條 本協議有效期間，若因法律法規、結算公

司業務規則發生變化導致本協議的內容與屆時有效的法律

法規、業務規則的規定不一致的，應當以屆時有效的法律法

規、業務規則的規定和上述協議的約定為準，協議雙方應根

據最新的法律法規、業務規則和上述協議對本協議進行相應

的修改和補充。

第二十六條 本協議一式兩份，簽約方各持一份，每份

具有同等的法律效力。

甲方（蓋章）： 乙方（蓋章）：

法定代表人 法定代表人

或授權代表 或授權代表

年 月 日 年 月 日

關於印發《託管銀行證券資金結算協議（格式文字）》通知.pdf託管協議001.pdf託管協議004

資訊來源：中國證券投資基金業協會