湖南擬上市公司IPO動態一覽（截至2019年12月4日）：

11月的湖南企業IPO進度表，就是簡簡單單三個字：同上月。

除了成功上市跳出表外的力合科技，其他排隊企業要麼火候未夠，要麼離“正式出道”只差臨門一腳，暫無人“破圈”而出。

輔導備案名單中，興嘉生物與華西證券因申報計劃調整，已於今年9月解除上市輔導協議，並在10月底撤回了輔導備案。

據了解，興嘉生物的上市計劃仍在積極籌備中，或很快回歸。

倒是原打算赴美上市的湖南永雄，於11月22日按下暫停鍵，火速撤回了上市申請。

11月23日，新三板深改徵求意見結束。“精選層”“轉板上市”等老生常談的話題終於迎來落地生根的希望。

若能順利進入精選層，離上市的大門就只有一步之遙了。

威勝資訊批文未到手

自力合科技上岸，湖南的IPO池子似乎又恢復了往日的寧靜。

然而面上風平浪靜，底下卻可能暗流湧動。

威勝資訊10月14日科創板過會，10月22日提交註冊，距現在已快一個半月，批文仍遲遲沒有動靜。

稽核的進度條停在11月1日，這天，威勝資訊更新了招股書及問詢回覆等檔案的財務資料。

2019年1-9月（未經審計），威勝資訊實現營收8.79億，同比增長13.98%；實現歸母淨利潤1.62億，同比增長42.51%。

營收及淨利增速均較2018年有顯著提升，至少從業績層面看不出威勝資訊遲遲拿不到上市批文的原因何在。

不知道這張金光閃閃的上市批文，啥時候才能輪到威勝資訊。這直接決定了，湘股是否能在2019年達到106家。

科創板破發率17%

自從有了放飛自我的科創板，發行市盈率上至268.77，下至18.18，那都不叫事兒。

但隨著新鮮勁過去，科創板新股供給進入常態化，科創板的整體發行定價預期呈下降趨勢。

不下降不行，實在是科創板新股破發太過觸目驚心。

12月4日，發行價為43.28元的建龍微納，上市首日即告破發，收於42.35元，成為科創板首隻上市首日即破發的新股。

截至12月4日收盤，科創板已有容百科技、久日新材、卓越新能、傑普特、昊海生科、天準科技、中國電研、新光光電、建龍微納和祥生醫療，共10家企業收盤價低於發行價格，處於破發狀態。

目前科創板60家上市企業，破發概率16.7%。

除了等待批文的威勝資訊，其他三家科創板申報企業目前暫時還不用操心發行價高低的問題。

6月26日被受理的南新制藥，已於11月初完成了第二輪問詢回覆，目前正在進行第三輪問詢的回覆。

金博股份和鬆井新材同於10月12日報材料，目前同處已問詢階段。不同的是，金博股份已於11月29日完成一輪問詢回覆，鬆井新材則未更新回覆情況。

根據招股說明書，金博股份擬公開發行不超過2000萬股，募資3.215億元，發行價約為16.075元/股。公司三大募投專案均圍繞先進碳基複合材料展開。

從2016年到2019年上半年，金博股份分別實現營收8445.15萬元、1.42億元、1.80億元和1.22億元；分別實現淨利潤2063.44萬元、2896.87萬元、5391.39萬元和4672.76萬元。

以2018年年末的基本每股收益0.97元粗略計算，公司發行市盈率約在16.57倍，處於較低的水平。

鬆井新材擬發行不低於1990萬股（未考慮本次發行的超額配售選擇權），募資4.22億元，發行價約為21.21元/股。

報告期內，鬆井新材分別實現營業收入1.57億、1.87億、2.62億和1.79億；分別實現歸母淨利潤1557.75萬、2724.67萬、5230.55萬和3331.91萬。

與金博股份相比，鬆井新材的發行市盈率要略高一些，為23倍。這一數值恰恰也是科創板誕生前，A股發行市盈率公認的天花板。

13家新三板有望進入精選層

今年10月25日，證監會宣佈啟動全面深化新三板改革，提出設立精選層、建立掛牌公司轉板上市機制等舉措。

話音剛落，11月8日，全國股轉系統趁熱推出《股票向不特定合格投資者公開發行並在精選層掛牌規則（試行）》《分層管理辦法》等細則的徵求意見稿，並提出，在新三板精選層掛牌滿一年的企業可申請轉板上市。

本以為被打入“冷宮”的新三板，搖身一變成為鈕祜祿·新三板，氣勢洶洶要來討回屬於自己的一席之地了。

根據初版起草的《分層管理辦法》，掛牌公司想進入精選層，只需符合下列四個條件之一：

在財務指標的基礎上，挖貝網結合行業屬性、成長性等多重因素進行了二輪篩選（名單1、名單2），選出了具備衝擊精選層實力的新三板企業。

根據篩選結果，湖南共有13家新三板企業有望入圍精選層，它們是：湘佳牧業、恆光股份、生力材料、維克液壓、愛威科技、惠同新材、杉杉能源、湘泉藥業、凱斯機械、威保特、天濟草堂、匯洋環保、軍信環保。

其中，湘佳牧業和愛威科技，想必關注打新的同學們並不陌生，尤其湘佳牧業已經預披露更新，隨時準備上會。

來自懷化的恆光股份，則於9月26日在湖南證監局進行輔導備案登記。

值得注意的是，12月3日，種子選手之一的惠同新材釋出公告稱，公司被益陽高發投收購，第一大股東發生變更。

公告顯示，此前惠同新材股權較為分散，公司無控股股東和實控人，第一大股東國投高新和第三大股東長沙礦冶研究院的股權集中轉讓退出，有利於惠同新材依靠新的第一大股東，積極整合益陽、長沙兩個生產基地，抓住行業發展新機遇，做大做強。

細看之下，原來老股東去意萌生已久。

早在2018年12月24日，長沙礦冶研究院就已獲得上級審批同意，以3014.6萬元轉讓所持惠同新材648萬股；國投高新也於今年6月6日獲得上級同意，以6284.25萬元轉讓所持1350萬股。

或是一直沒有找到合適的接盤方，股權轉讓一事就這麼拖到了今年年底。

今年9月，益陽高發投的出現，讓股權轉讓得以順利推動。益陽高發投總計將以9298.85萬元的價格，從國投高新和長沙礦冶研究院的手中接過惠同新材的1998萬股，平均成本約為4.65元/股。

交易完成後，益陽高發投持有惠同新材32.23%股權，成為掛牌公司的第一大股東。

就在證監會宣佈新三板深改的前三天，益陽市高新區工委會審議通過了本次收購相關事項。

中報顯示，惠同新材2019年上半年實現營收6655.45萬，同比下降9.15%；實現淨利潤1043.85萬元，同比下降0.88%。若重整順利，益陽高發投有望從該筆交易中獲得不菲的收益。

另外，論營收、論市值都夠格撐起一角的黑金時代，在此次精選層的草擬入選規則前，“完美”繞開了每一條標準，在財務硬指標這一關就意外爆冷出局。

11月23日，新三板改革業務規則公開徵求意見結束。全國股轉公司表示，正在認真梳理、研究各方意見，並對公開徵求意見的業務規則及其配套的下位細則、指引、指南等進行修改完善。

黑金時代們，夢想還是要有的，說不定下一版就入選了呢？