《證券服務機構虛假陳述責任及風險防範》

本書具有如下特點：

第一，對行業最新規範作出深入剖析與探討。新的《證券法》修改為證券市場執行與監管打開了新篇章，同時也透過新增篇章的方式強調了“資訊披露”與“投資者保護”的重要性。行業最新規範對於證券發行方和證券服務機構課加了更重大的資訊披露義務，對於投資者提供了更為全面的保護。本書正是在對行業新規進行深入剖析的基礎上，對證券服務機構的資訊披露義務與虛假陳述責任作出分析。

第二，結合行業內的典型和熱點案例進行論述。近年來，上市公司虛假陳述案件頻發，投資者將證券服務機構列入被告的案件也屢見不鮮。本書在介紹虛假陳述民事責任的規範和理論時，結合行業內的典型和熱點案例進行論述，使得對於規範和理論的說明更為生動，也便於證券服務機構相應參照。

第三，為證券服務機構提出切實可行的防範建議。在對於規範、理論以及案例進行全面分析的基礎上，本書在文書管理、機構內控、責任保險等方面，為證券服務機構提出了切實可行的具體操作建議，同時為證券服務機構在上市公司虛假陳述問題爆發後如何處理爭議提供了可操作的指引。

關於作者

本書作者均具有多年法律一線從業經歷，在證券市場領域具有紮實的理論知識基礎與豐富的實務經驗。

郭克軍律師

郭克軍律師深耕於資本市場與證券領域，在證券發行上市、上市公司併購與重組等方面業績頗豐，精通證券領域規範。郭克軍律師從證券律師的角度為證券服務機構在證券活動中應盡義務給出全面、詳細的指引。

孫巍律師

孫巍律師長期從事於爭議解決領域，善於迅速把握案件的核心問題和關鍵事實，曾協助多家上市公司及時且成功處理證券相關糾紛。孫巍律師從爭議解決律師的視角為虛假陳述責任糾紛發生後證券服務機構的責任預期、訴訟策略與應對給出了切實、詳盡的建議。

本書從籌劃到撰寫完畢歷時一年多的時間。三位作者從不同視角出發，相輔相成、各具優勢。書中內容以現行規範為標尺，歸納介紹了證券服務機構的型別及其在證券服務中的角色與職責；以實踐案例為背景，介紹分析了虛假陳述民事責任的構成要件與虛假陳述民事案件的訴訟程式；以實務經驗為參照，提出了證券服務機構應對民事責任與風險防範的指引建議。

資本市場是中倫的核心業務，中倫也是中國境內最早從事資本市場法律業務的律師事務所之一。近二十年來，中倫先後累計為近千家公司提供了境內外股票發行上市和其他證券法律服務，榮獲《中國法律商務》（China Law & Practice）“年度最佳資本市場律師團隊”，並被《錢伯斯亞太》（Chambers Asia Pacific）、《國際金融法律評論》（IFIR1000）和《法律500 強》（The Legal 500）等國際著名刊物重點推薦。本書正是在中倫於資本市場與證券領域鑽研多年的基礎上而成的，凝結並吸收了中倫在資本市場與證券領域多年的寶貴經驗，不失為一本心血之作。

新書目錄

第一章 證券服務機構

第二章 證券服務機構的職能

第三章 虛假陳述民事責任

第四章 虛假陳述民事訴訟程式

第五章 證券服務機構民事責任的風險防範